结构分析与产业定义结构分析与产业定义结构分析将重点放在超越现有对手的广义竞争中，这会减少关于如何划定产业界限的争论。一个产业的任何定义实质上就是划定已立足竞争者与替代品的界限、现有公司与潜在进入公司的界限，以及现有公司与供方、买方公司的界限。这些界限的划分从本质上说只是程度把握问题，与战略选择无关。如果这些广义竞争起因都被确认，并且估计了它们的有关影响，则实际中如何划分那些界限对于战略制定的就或多或少无关紧要了，潜在竞争起因以及竞争关键方面都不会被忽视。然而，产业的确定并不等于确定了公司要在哪里竞争（确定其业务领域）。例如，不可仅仅因为产业有一个广阔的定义，就意味着公司可以或应当广泛开展竞争；有时也许在一组相关产业中竞争会有很好的效益，正如上面曾讨论的那样。区分产业定义与公司要投入的业务范围的定义，可以消除产业界限划分中不必要的混乱。结构分析应用本章指出了可能在产业竞争中产生潜在影响的大量因素，并非在任何一个产业中这些因素都很重要。然而，这一模式可以用来迅速找出决定某一具体产业竞争特点的关键性结构特征。这就是分析注意力和战略注意力应该着重关注的地方。第二章基本竞争战略第二章基本竞争战略三种基本战略三种基本战略1.总成本领先战略；（overall cost leadership）2.标歧立异战略；（differentiation）3.目标集聚战略。（focus）有时公司可能成功地寻求一种以上的方法作为其基本目标，尽管如后面将讨论的那样，这种情况实现的可能很小。有效地贯彻任何一种基本战略，通常都需全力以赴，并辅以一个组织安排。如果公司的基本目标不只一个，则这些力量将被分散。这些基本战略使公司得以在产业竞争中胜过对手；在某些产业中，结构意味着所有的公司都可能取得高收益；而在另外一些产业中，一种基本战略的成功在绝对意义上讲仅使公司获取勉强可接受的收益。总成本领先第一种战略在.. 70年代由于经验曲线概念的流行而得到日益普遍的应用，那就是通过采用一系列针对本战略的具体政策在产业中赢得总成本领先。成本领先要求积极地建立起达到有效规模的生产设施，在经验基础上全力以赴降低成本，抓紧成本与管理费用的控制，以及最大限度地减小研究开发、服务、推销、广告等方面的成本费用。为了达到这些目标，有必要在管理方面对成本控制给予高度重视。尽管质量、服务以及其它方面也不容忽视，但贯穿于整个战略中的主题是使成本低于竞争对手。尽管可能存在着强大的竞争作用力，处于低成本地位的公司可以获得高于产业平均水平的收益。其成本优势可以使公司在与竞争对手的争斗中受到保护，因为它的低成本意味着当别的公司在竞争过程中已失去利润时，这个公司仍然可以获取利润。低成本地位有利于公司在强大的买方威胁中保卫自己，因为买方公司的压力最多只能将价格压到效率居于其次的竞争对手的水平。低成本也构成对强大供方威胁的防卫，因为低成本在对付卖方产品涨价中具有较高的灵活性。导致低成本地位的诸因素通常也以规模经济或成本优势的形式建立起进入壁垒。最后，低成本地位通常使公司与替代品竞争时所处的地位比产业中其它竞争者有利。这样，低成本可以在全部五类竞争作用力的威胁中保护公司。原因是讨价还价使利润蒙受损失的过程只能持续到效率居于其次的竞争对手也难以为继时为止，而且在竞争压力下效率较低的竞争对手会先遇上麻烦。赢得总成本最低的地位通常要求具备较高的相对市场份额或其它优势，诸如良好的原材料供应等。或许也可能要求产品的设计要便于制造生产，保持一个较宽的相关产品系列以分散成本，以及为建立起批量而对所有主要客户群进行服务。由此，实行低成本战略就可能要有很高的购买先进设备的前期投资、激进的定价和承受初始亏损，以攫取市场份额。高市场份额又可进而引起采购经济性而使成本进一步降低。一旦赢得了成本领先地位，所获得的较高的利润又可对新设备、现代化设施进行再投资以维护成本上的领先地位。这种再投资往往是保持低成本地位的先决条件。成本领先战略似乎就是.. Briggs＆Stration公司在低马力汽油发动机业获得成功的基石，这家公司在世界范围内占据了.. 50％的市场份额。林肯电器（Lincoln E1ectric）公司在电弧焊设备及其供应上的成功也是一例。其它在众多产业中以成功地应用了成本领先战略而著你的公司有爱墨森电子（Emerson E1ectronic），德州仪器（Texas lnstruments），布得（Black andDecoker），以及杜邦（DuPOnt)。（Lincoln E1ectric）公司在电弧焊设备及其供应上的成功也是一例。其它在众多产业中以成功地应用了成本领先战略而著你的公司有爱墨森电子（Emerson E1ectronic），德州仪器（Texas lnstruments），布得（Black andDecoker），以及杜邦（DuPOnt)。“我们没有去开发在性能上显著优于他人的机器，我们想要开发的产品在制造上的确简便，并意识地作为一种低成本机器来标价”。①竞争对手们攻击该公司的市场份额是降低利润“买”来的，公司否认了这种说法。标歧立异战略第二种战略是将公司提供的产品或服务标歧立异，形成一些在全产业范围中具有独特性的东西。实现歧异战略可以有许多方式：设计或品牌形象（Fieldcrest在毛巾被和床单产业的名声最响。Mercedes Benz在汽车业中声誉卓著）、技术特点（Hyster在起重卡车业中；Maclntosh在立体声元器件业中；Coleman在野营设备业中）、外观特点（Jenn一.. Air在电器领域中）、客户服务（Crow Cork及上.. Seal在金属罐产业中）、经销网络（caterpilla，Tractor，在建筑设备业中）及其它方面的独特性。最理想的情况是公司使自己在几个方面部标歧立异。例如，卡特皮勒推土机公司（Caterpi11a Tractor）不仅以其经销网络和优良的零配件供应服务著称，而且以其极为优质耐用的产品享有盛誉。所有这些对于大型设备都至关重要，因为大型设备使用时发生故障的代价是昂贵的。应当强调，歧异战略并不意味着公司可以忽略成本，但此时成本不是公司的首要战略目标。如果歧异战略可以实现，它就成为在产业中赢得超常收益的可行战略，因为它能建立起对付五种竞争作用力的防御地位，虽然其形式与成本领先有所不同。歧异战略利用客户对品牌的忠诚以及由此产生对价格的敏感性下降使公司得以避开竞争。它也可使利润增加却不必追求低成本。客户的忠诚以及某一竞争对手要战胜这种“独特性”需付出的努力就构成了进入壁垒。产品歧异带来较高的收益，可以用来对付供方压力，同时可以缓解买方压力，当客户缺乏选择余地时其价格敏感性也就不高。最后，采取歧异战略而赢得顾客忠诚的公司，在面对替代品威胁时，其所处地位比其它竞争对手也更为有利。实现产品歧异有时会与争取占领更大的市场份额相矛盾。它往往要求公..①参见“Harnischfeger，Sdramatic Pickupin Cranes，”Busin Lixss Week，1979年8月13日。司对于这一战略的排它性有思想准备，即这一战略与提高市场份额两者不可兼顾。较为普遍的情况是，如果建立歧异的活动总是成本高昂，如：广泛的研究、产品设计、高质量的材料或周密的顾客服务等，那么实现产品歧异将意味着以成本地位为代价。然而，即便全产业范围内的顾客都了解公司的独特优点，也并不是所有顾客都愿意或有能力支付公司所要求的较高价格（当然在诸如挖土机械设备行业中，这种愿出高价的客户占了多数，因而Caterpillar的产品尽管标价很高，仍有着占统治地位的市场份额）。在其它产业中，歧异战略与相对较低的成本和与其它竞争对手相当的价格之间可以不发生矛盾。司对于这一战略的排它性有思想准备，即这一战略与提高市场份额两者不可兼顾。较为普遍的情况是，如果建立歧异的活动总是成本高昂，如：广泛的研究、产品设计、高质量的材料或周密的顾客服务等，那么实现产品歧异将意味着以成本地位为代价。然而，即便全产业范围内的顾客都了解公司的独特优点，也并不是所有顾客都愿意或有能力支付公司所要求的较高价格（当然在诸如挖土机械设备行业中，这种愿出高价的客户占了多数，因而Caterpillar的产品尽管标价很高，仍有着占统治地位的市场份额）。在其它产业中，歧异战略与相对较低的成本和与其它竞争对手相当的价格之间可以不发生矛盾。最后一类基本战略是主攻某个特定的顾客群、某产品系列的一个细分区段或某一个地区市场。正如歧异战略那样，目标集聚战略可以具有许多形式。虽然低成本与产品歧异都是要在全产业范围内实现其目标，集聚战略的整体却是围绕着很好地为某一特定目标服务这一中心建立的，它所制定的每一项职能性方针都要考虑这一目标。这一战略的前提是：公司能够以更高的效率、更好的效果为某一狭窄的战略对象服务，从而超过在更广阔范围内竞争对手。结果是，公司或者通过较好满足特定对象的需要实现了标歧立异，或者在为这一对象服务时实现了低成本，或者二者兼得。尽管从在整个市场的角度看，集中战略未能取得低成本或歧异优势，但它的确在其狭窄的市场目标中获得了一种或两种优势地位。三种基本战略之间的区别如图.. 2-1所示。图.. 2—1 三种基本战略采用目标集聚战略的公司也具有赢得超过产业平均水平收益的潜力。它的目标集中意味着公司对于其战略实施对象或者处于低成本地位，或者具有高歧异优势，或者兼有二者。正如我们已在成本领先战略与产品歧异战略中已经讨论过的那样，这些优势保护公司不受各个竞争作用力的威胁。目标集聚战略也可以用来选择对替代品最具抵抗力或竞争对手最弱之处作为公司的战略目标。例如，Illinois Tool Works主攻扣件（fasteners）这一特殊市场，在这个市场中，公司可以为买主的特殊需要设计产品，并形成转换成本。虽然有许多客户对这些服务并无兴趣，但也确有一些客户对此感兴趣。FortHoward Paper的主攻战场是工业级纸张这一狭窄范围，避开了对广告战以及新产品不断引入十分敏感的消费品领域。Porter Paint公司主攻的是职业油漆工市场而不是由那些“自己动手用户”市场（do-is-yourself market）。其战略是围绕着为职业油漆工服务而建立的，采用的手段是提供免费配制油漆服务以及对一加仑以上的需要量快速送货到工地等措施，同时在工厂仓库设计了免费咖啡间，为职业油漆工提供休息场所。在采用目标集聚战略的同时也在服务于其特定对象的过程中取得低成本优势的一个典型实例是Martin-Brower，美国第三大食品分销公司。Martin-BrovVer公司削减了其客户，只剩下八家主要的快餐连锁店。该公司的整个战略基于满足这些客户的特殊需要，只保留这些客户所需的狭窄的产品系列，订单的接收过程与这些客户购买周期衔接，按客户的地理位置设置自己的仓库，并且严格控制交易记录并使之计算机化。尽管.. Martin-Brower在对整个市场的服务活动中不能算作一家低成本的批发公司，但它在其特殊的细分市场中取得了低成本优势。Martin- Brower公司得到的报偿是迅速的发展以及高于平均水平的利润率。势。Martin- Brower公司得到的报偿是迅速的发展以及高于平均水平的利润率。基本战略通常需要的基本技能和资源基本组织要求总成本领先战略·持续的资本投资和良好的融·结构分明的组织和责任资能力·以满严格的定量目标为·工艺加工技能·对工人严格监督基础的激励·严格的成本控制..·所设计的产品易于制造·经常、详细的控制报·低成本的分销系统告际岐立异战略·强大的生产营销能力·产品加工·在研究与开发、产品开·对创造性的鉴别能力发和市场营销部门之·很强的基础研究能力间的密切协作·在质量或技术上领先的公司声誉·重视主观评价和激励。而不是定量指标..·在产业中有悠久的传统或具有从其它业务中得到的独特·有轻松愉快的气氛，以吸引高技能工人、技能组合·得到销售渠道的高度合作..科学家和创造性人才目标集聚战略·针对具体战略目标，由上述各项组合构成·针对具体战略目标，由上述各项组合构成各基本战略也许还需要有不同的领导风格，并可以体现为不同的公司文化和公司氛围，从而吸引不同类型的人才。夹在中间夹在中间夹在中间的公司几乎注定是低利润的。这样的公司或者要失去要求低价格的大批量客户，或者必须为从低成本公司手中争夺生意而在竞争中丧失利润。然而它在高利润——“摇钱树”业务领域中又无法战胜那些专攻高利润目标的或做到了全面产品歧异的公司。夹在中间的公司也可能因为模糊不清的企业文化、相互冲突的组织安排与激励系统而遭受种种麻烦。Clark Equipment公司似乎就属于这种夹在中间的公司，该公司在起重卡车业中曾占据着全美及世界范围内的主要市场份额。两个日本厂家——丰田（TOyota）和.. komatsu公司——采取的战略是只服务于需求量大的细分市场，最大程度地减少生产成本和降低价格，同时利用日本钢铁价格低的特点——这一优势足以抵消运输成本。由于开发了极宽的产品系列又缺乏降低成本的意识，Clark公司在世界范围内巨大的市场份额（18％，在美国是33％）并没有给它带来明显的成本领先。而且，有了这样宽的产品系列又没有对技术方面给予充分重视，c1ark公司未能赢得像.. Hyster公司那样的技术上的声誉和产品歧异性。Hyster公司主攻大型起重卡车市场并在研究开发方面不惜破费。结果，Clark公司的收益显然大大低于.. Hyster的收益，Clark公司的根基动摇了。夹在中间的公司必须做出一种根本性战略决策。它或者必须采取必要步骤实现成本领先，或起码使成本水平与别人相当。这通常意味着积极的投资以实现现代化以及可能存在“买取”市场份额的必要性；亦或该公司须使自己面向某一特定目标（目标集聚）或者使自己具有某些“独特性”（标歧立异）。后两种方案可能很大程度上意味着要收缩市场份额甚至减少公司的绝对销售量。这些方案的选取必须基于公司的能力及限制条件。正如所讨论过的那样，成功地贯彻每一类基本战略都意味着投入不同的资源、力量、组织安排以及管理风格。一个公司对三种基本战略均适宜的情况绝无仅有。一旦公司处于迷惘状况，摆脱这种令人不快的状态往往要花费时间并需经过一段持续的努力。然而，似乎存在这样的倾向，即处于困境中的公司长时间在这三种基本战略间游移不定。由于实施这三种战略有着潜在的不一致性，因而这一方式几乎注定要失败。这些概念揭示了市场份额与利润率间多种可能存在的关系。在某些产业中，被夹在中间的问题可能意味着较小的（目标集聚或标歧立异）公司以及最大的（成本领先）公司是最能盈利的公司，而中等规模的公司利润最低。这就意味着在利润率与市场占有率之间存在一种.. U型关系，如图.. 2-2所示。美国的小马力电机产业就表现出图.. 2-2所示的关系。在这个产业中，通用电器（GE）和爱墨生（Emerson）公司有着很大的市场份额和强大的成本优势，GE还具有很高的技术上的声誉。这两个公司据信在马达产业赢得了高收益。Baldor和.. GOuld（Century）公司采用了目标集聚战略，Balder公司面向分销渠道而.. Gould公司面向特定的客户细分市场。这两个公司的利润据信也是良好的。Franklin公司地位居中，即不具备低成本也未能目标集聚。它在马达业中的业绩因此被认为落后于人。这样一种.. U型关系在考虑全球范围内汽车产业时也大体可以成立。像通用汽车（GM）公司（低成本）和奔驰（Mercedes）汽车公司利润居首，克莱斯勒（Chrysler）公司，英国利兰（British Levlan），和菲亚特（Fiat）公司缺乏成本优势、标歧立异及目标集聚——他们被夹在中间。销渠道而.. Gould公司面向特定的客户细分市场。这两个公司的利润据信也是良好的。Franklin公司地位居中，即不具备低成本也未能目标集聚。它在马达业中的业绩因此被认为落后于人。这样一种.. U型关系在考虑全球范围内汽车产业时也大体可以成立。像通用汽车（GM）公司（低成本）和奔驰（Mercedes）汽车公司利润居首，克莱斯勒（Chrysler）公司，英国利兰（British Levlan），和菲亚特（Fiat）公司缺乏成本优势、标歧立异及目标集聚——他们被夹在中间。在某些产业中，并不存在目标集聚与标歧立异的机会——只有在成本上做文章——在大量日用商品业就有这种情况。在另外一些产业中，由于顾客和产品特点的关系，成本相对并不重要。在这些产业中，市场份额与利润率经常表现为颠倒了的关系。还有一些产业，竞争如此剧烈以至唯一能够获得高于平均水平利润率的途径就是目标集聚或标歧立异。美国的钢铁产业似乎就是这样。最后，总成本低的优势可能并不一定与标歧立异或目标集聚相抵触。Hyster公司的情况可作为一个这种复杂结合的例子。Hyster公司在载重卡车业居第二位，但其利润比产业中几个较小的公司（如.. Ailis Chalmers公司、Eaton公司）还高。这些小公司没有市场份额去争取低成本优势，又没有足够的标歧立异化以抵消其成本地位。图.. 2—2在市场份额与利润率之间不存在单一的关系，除非我们简单定义市场，以使目标集聚的和标歧立异的公司分别在一些狭义产业中占了很大市场份额。而成本领先型公司所在的产业，定义范围允许放得很宽（对这些产业也必须如此，因为成本领先者并不是在每个子市场都占有最大的市场份额）。即便改换了产业定义也无法解释那些高收益的公司在整个产业范围实现了歧异而占有的市场份额还低于该产业的领先者。但十分重要的是，产业的定义方法随公司而变化会引起这样的问题——三种基本战略究竟哪一种适用于本公司？选择的基点在于所选取的战略能最佳地利用公司的优势并且最不利于竞争对手重复使用。结构分析原理对于做出选择有着启发意义，同时，可使分析家能够在任何一个具体的产业中解释和预测市场份额与利润率的关系。这方面问题将在第七章进一步讨论，在那里将扩展结构分析概念用来考察一具体产业中公司的不同定位。基本战略的风险基本战略的风险总成本领先战略的风险成本领先给公司带来要保持这一地位的沉重负担。这意味着要为设备现代化再投资，坚决放弃陈旧的资产。避免产品系列扩展以及对技术上的进步保持敏感。成本随累计产量的增加而下降决不是自动出现的，也不是未经一定程度的努力就使可能获得的规模经济轻易到手。如第一章中指出的那样，成本领先战略具有与依赖规模或经验作为进入壁垒同样的风险并十分敏感。这些风险诸如：·技术上的变化将过去的投资与学到的经验一笔勾销。·产业的新加入者或追随者们通过模仿或者以其对高技术水平设施的投资能力，用较低的成本进行学习。·由于将注意力放在成本上，因而无法看到所需产品或市场营销的变化。·成本膨胀削弱了公司保持足够价格差的能力，用以抵消竞争对手们的品牌形象或其它标歧立异努力的影响，需要设法保持足够的价格差。关于成本领先战略带来风险的一个经典例于是20年代的福特汽车公司。福特公司曾经通过限制车型及种类、积极实行后向整合、采用高度自动化的设备、减少改型以促进学习积累，以及通过学习积累严格推行低成本化措施等，取得过所向无敌的成本领先地位。然而，当许多收入升高、已购置了一辆车的买主考虑再买第二辆时，市场开始偏爱有风格的、改型的、舒适的及封闭型汽车而不是敞篷车。客户愿意为得到这些性能多出价。通用汽车公司对开发一套完整的车型进行资本投资有所准备。福特公司曾为把被淘汰车型的生产成本降至最低付出巨额投资，这些投资现在变成了顽固障碍，使得福特公司的战略调整面临极大代价。关于以成本领先作为单一目标带来风险的另一个例子是夏普公司的民用电子产品。夏普曾长期遵循成本领先战略，但现在却被迫开始开展声势浩大的运动，以获得品牌信誉。这样，公司采取充分降价与索尼及松下公司竞争的能力将因成本上升和美国的反倾销法而被削弱。而且，由于单一执行成本领先战略，其战略地位也在恶化。标歧立异战略的风险标歧立异战略同样包含着一系列风险：·实行低成本的竞争对手与实行标歧方异的公司之间的成本差距过大，以至于歧异化不再能笼络住顾客。在这种情况下，买方会舍弃由歧异化公司提供的某些特性、服务或形象的诱惑以节省大笔开支。·买主需要的歧异程度下降。当客户们变得更加精明时，就可能发生这种情形。·模仿使已建立的差别缩小，随着产业的成熟，往往会发生这种情况。第一种风险十分重要，因而值得做进一步讨论。一个公司可能获得了歧异优势，但这种产品歧异通常只能在某一价格差范围内才保持其优势地位。因而，如果某个实行产品歧异的企业由于技术变化的原因或仅仅因为不在意而使成本升得大高，则低成本的企业就处于可进行大规模侵占的优势地位。例如，Kawasaki及其它日本摩托车生产厂家以大幅度节省客户花费而成功地攻占了曾为诸如.. Har1ey Davidson和.. Triumph等产品歧异公司盘踞的大型摩托车市场。第一种风险十分重要，因而值得做进一步讨论。一个公司可能获得了歧异优势，但这种产品歧异通常只能在某一价格差范围内才保持其优势地位。因而，如果某个实行产品歧异的企业由于技术变化的原因或仅仅因为不在意而使成本升得大高，则低成本的企业就处于可进行大规模侵占的优势地位。例如，Kawasaki及其它日本摩托车生产厂家以大幅度节省客户花费而成功地攻占了曾为诸如.. Har1ey Davidson和.. Triumph等产品歧异公司盘踞的大型摩托车市场。目标集聚战略包括另外一系列风险：·大范围提供服务的竞争对手与目标集聚公司间的成本差距变大，从而使针对一个狭窄目标市场的服务丧失成本优势或使目标集聚战略产生的歧异优势被抵消。·战略目标市场与整体市场之间对所期待的产品或服务的差距缩小。主要学派。^：』'苏联、东欧 等国的经济管理^论、特别是宏观经济的管理理论，由于其历史 发展和现实经济情况的不同，同西方有着许多不同的特点，我们 也将选择一些有代丧件的著作了-以介绍。我们借鉴国外经济管理的经验和理论，力的娃把我国的社会二1；义的经营管理：|：作搞好。我幻知逍、经济管理既包含生产力和 科学技术组织方面的问题，也包括生产关系相上层建筑方面的问 题。各种不同社会形态中的经济管^，其根本目的是^同的。资 本主义经济管理的根本3的是"为掠夺^管理"，"借管理来掠 夺，，。①社会屮：义经济管理的根本目的则是在发展生产的基础上最 大限度地满足人民的物质和文化的需要。在经济管理中体现出来 的人们之间的相^关系也是不同的。资本主义企业屮的资本家及 其代^人，同广大职工是剥削和被剥削、压迫和被压迫的关系，不 论他们坩什么"协作两利"、"行为科学，，的美丽词句，也改变不 了这个基本事实：社会主义企、！1：中的下部、技术人卩〗，同工人是 同志的平等协作的关^。这些，都是不同什会制度的屮产关系和 上层建筑在经济^理中的反映。然而，各种^同社会形态屮的经 济管理，也存在着共同的方面，比如资本化义太&业和社会&义 大企业，由？1都是从事物质生产的社会化大生产过^，在管理上 就必然存在着某些反映生产力发展规律的共同性的^西。所以'对^外的经济管理'我们要^到这种两重性。就丙方 国家的经济管理来讲，"一方面是制造产品的杜会劳动过程'^ ―.0：'《"宁选^》第8^，第页1：^方面是资本的价值增^过^、不能"把从共^的劳动过程的性质 产生的管理职能.问从这--过程的资本主义性质因而从对抗性质 产生的管理职能混为一谈。^同祥，作为其经验概括的国外经济 管理著作，也:汀两^"二 ^如列？在对"泰罗制"进行科学分析吋所措出的，一力'面，它是为资产阶级服务的.是榨取：！：人血汗 的"科学"制度；另一方面，它义包含一系列最丰富的科学成就。 对于国外纾济管理著作中反映资本&义生产关系^上胃珐逑筑的东 ^，我们必须，以批^ ^决不能,〖：〗引进。^对反映社会物质生 产过程中共同规律的尔？？，则必须『'以研究，以便借鉴。如果把 反映现代化大生产客观规律的科学的^营管理方法也肴作是资本 主义的东西而予以排斥，那是错误的。列宁在十月革命后不久的 -次会议1二指出："冇人在这个会议.1 ：说，不向资产阶级学习也可 以逑成社会卞义，我认为，这是巾非洲居民的心理。我们^能设 想.除了以庞大的资木&义文化所获得的--切经验为基础的社会 ^义以外'还有别的什么社会丄义。"②列宁在讲到作为^本|：义 企业管堙组织形式的托拉斯时指；！] ： ^只有那&懂得^向托抆斯的 ^织者学习就不能创造或实行社会主义的人，才配^为共产^义 者。因为社会主义并不是、种空想，而是要已经^得政权的无产 阶级先锋队友二9：握和^坩托^斯所造成的东西。^们无产阶级政党'如果不去向资本主义的第--流专家学习组织扎拉斯大生产的 本领，那末这种本领^无从获^ 了,."3：毛泽东也指出："外,资产 阶级的一切腐败制度和思想作风，我们要^决祗制和批判。但足-， 这并不妨碍我们去学习资^ &义14家的先进的枓学技术和企业管 理方法中合乎枓学的^而。〖：、11：发达^家的^业，^人少，效率：'！'《马&&想^1听伞^; ^"^， ^^&-."。^. ^《列宁伞^》^27 ^ ^：, 、 ^《列宁选^》第3卷-^1^高，会做生意，这些都应当有原则地好好学过来，以利于改进我 们的工作。"①当然，即使对国外经济管^中可资借鉴的地方，我 们也不能盲目照搬、而必须从我^的^情出发，经过我们的分析 和消化，为我所用，制定出一套适合我国情况的经济管埋的科学 制度。我同经济管理的最主要的待点和优点，是在社会主义纾济基础上进行的管理，它是在无产阶级先锋队共产党的领,之！^以 马克思列宁3：义、毛泽东思想为指^的。无产阶级，:命导师们为 社会主义的经济管理提出厂一系列重要的指导思想，我们应^认 真学习和研究。例如马克思、恩格斯关丁-社会主义经济足计划经 济，社会主义大生产必须进行管理，社会主义经济管理的8的件， 管理必须有权威，社会主义制度下簿记的重要性，节约社会^动.按劳分配等方10的论述；列宁关于社会6义经济管理的重要性，向 资产阶级学习管理的必要性，补会主义的民卞.管理和&动纪律，提 高劳动生产率和实行经济檢17：，培养管顶人才等力,了的论述；^ 泽东关7依靠丁―人阶级办好社会主义企业，实行千部#加^动、.1： 人参加管^、改革不5遡的规^制度和工人、技术人员、下部的 "乇结合"的群众路线的民主管理^度，产品^、成本.诋、推销快 是企业行政、党^织、匸会.：-方而-三位-.-休的共同任务，国家^ 营和合作社经营的^业都要有相当精^的汁划，价化〖^作是-个 大学校，要勤伶办工厂、建立核算制、^ '切！」^实行企胃化化，遵 守按劳分配的原则，反对平均主义，把物^鼓励和精沖鼓励结合 起来，思想蚊治工作^经济1：作和其他一切丄作的屮命线， 持做到政治和经济的统一、政治和技术的统一、义红乂专等方面 的论述。^产阶级^命^师们的这^论述，为社会&义的^济管 理提供了丰宫的冗'慰^论财富，旦'找([！ &萌以来对经济管^工作：丄：《-乇^&选^》^。^， ^ ^7 I？：的指导忍想,这^指导思想保证广我^经济建设和经济管理沿着 社会主义的轨道胜利前进，并取得了巨大的成就。何是，也不能&认，整个社会:"义建设的历史还比较短，经 营管;胃甲.经验也不够丰富。以我国来说，逑国才二十二年，其中，由 于林彪、江青两个反革命集团的破坏捣乱就耽^丫十几年，认莨 进行社会主义建设和经营管理的吋间，只不过"儿年。在这么短 的吋间内，当然不^能积累起丰富的社会冬：义经济管理的经验。理 论是实践经验的总结、概括和提卨，缺乏丰富的社会1：义经济管 理纾验，缺乏对这些经验的科学总结，就难以提出深刻反映社会 主义经济管理容观规律的社会主义经济管理埤论。我们除了努力 实践、不断总结我^的社会主义经营管理的经验以外，还有必要 【人真借鉴0外的先进管理经验，汲取他们那些合乎科学的东西，以 促进我国社会主义四个现代化建设事业早日成功。这就是我们编译出版这套〈〈国外经济管理名著从书》的目的。1981年9月16译者的话我们奉献给^者的是管理学上的名著^巴纳德的《经理人员的职能》1仔的中文译本。切斯特'巴纳德((：』^ 1. 0讚3^1， 1961〉是西方现代管理理论中社会系统学派的创始人。他在人群组织这复杂 问题上的贡献和影响，可能比管理思想发展过程屮的仟何人都^ 为重要。他是一个有着多方面才能的人。他长期担任^国新泽西 贝尔电话公司总戥，又是个出色的钢琴演奏家，能够即席弹奏很多古典作品，并扣任美[！新泽西巴赫.协会的主席。他帮助制定 过美国原子能委扒会的政策.在新泽丙紧^救济队、新泽西感化院、联合劳务组织等处担讧过领导职务，1348 —1952年靳问任美 国洛克菲勒基金会董事长。他早年就7于蒙特赫絷学院，1906—-1909年期^在哈佛人学 学习。他读完』'全部经济学课程，慨由I：缺少实验学科的学分而来 能获得学位就离斤了大学。这是^为，他不耐烦去^行学校有关诙 课程的先决条件。他虽然没有在大'^获得学位，以后却巾于在研究 人群组织的性质和理论方面作出了杰出的贡献，得到过七个荣誉 博士学位。他同洛威尔、，德森等人都是，在人学吋代就牛先进行 经营管理问题研究的先驱人物。他于1909年进入美^电话电报公 司，先后作过译员和工程师。1922年进入关国宾夕法尼亚贝尔电 话公司做管理工作，1927年成为新泽丙卩1尔电活公^总裁，一直到退休'：.他錢长的1：作经历4 ，积累了丰^的经营管理经验，深入 分析现代管^的待点，:。)出了许多重要的著作。1938年出版的本 书是其中最有名的，被普为现代管^学的经典名著。他受到谢尔帧、栂^ 、福莱特等人的启发，把社会学概念应用 于管埤学的研究^并把研究赏点放在组织结沟的逻辑分析上。他写 作本书的0的是提^ 一套协作和组织的^论，并描绘出经理人员 的工作过程。他指出，44人1『〗在II：式^织进行的是付意识的、有计划 的、冇II的的〖办作。"（本^导-论》）他进-歩把组织定义为"有意识 地协调两个以上的人的活动或力^的一个体系。，，〈本书第六章第 一节）经埤人&则是冇组织的体系或协作体系中最关键的因素。他 的棊本论点是：组织是-个有意识地协调各种活动的体系，其中最 关键的因素是经理人员。他之所以这样强调经理人员对組织的极端重要性，是由^经理人员行使着组织所必不可少的二二-项职能： "口）提供信息交流的体系；促成个人付出必要的努力；（力提出和制定目的。"（本书第十五章）他反复强调使个人参加协作的重要 性。虽然可以采取命今的形式要求个人参加协作，但只有符合以下 闪个条件，个人才会汄为这种命令是有权威的从而接受。这四个条 件是："（"他能够^ ^的确^解了命令；在他作决定时，他认为 这个命令问组织8的足没^矛盾的^3〉在他作决定时，他认为这个命今，整个讲来同他的个入利益^ 一致的；（么)他在楕神[：和肉体上能够执行这个命令。"（本书第"1-二荩第一节）本书写亍梅奧等人进行了人际关系理论的研究以后。巴纳德以^:会科学家的高瞻远瞩来看待组织，又以物5生学家的细致态度 来分析组织。他把社^学概念应用于分析^理人员的职能和-匸作 过程，进行丫艰苦的科学探究.逮立了一个有关组织的定义相概 念的逻辑体系。巴纳德在本书出版十年以^发表的（〈―^织^管理》^也是一本 重要的管理学著作。他在该书中再次强调了经理人员在组织^管理中的歌驿作川，并精辟地论述广领导的性质：^ 了細谈^ 丫 解巴纳德^织^论的^貌.我们对该朽的主要论点也略作介绍. 巴纳德认为，颔导^的领^行为包括四项内容：〈】〉制定行动目标，即依据组织的宗旨或任务制定白"的行动11标。制定目标 VI前，他^ (纏思广益.善千听取各个^向'的意^。何是，一旦「4标 确定以后，就应该决实现，并汴意IV确选择和把搌时机。(：^ 〉 挥 组织领^能力。技术和^」。1知识固然要，但作为领导者，更应该 注意发挥组织领导和尺际关系方而的能力^ 〔3〉善,应用组织机 枸。领导者的重要趴赍^协调组织中的各项活动，而不是从事具体 的技术「：作或专业：I：作。1大]此，不能把注龍点放在技术、设备、袖 象的规章制度等疔面，而要善于应用组织机抅来^调各个部门、各 个方而的工作。积极发挥全体组织成员的积极性，领导者的成 绩主要不是表现在他个人千了多少.而是表现在能否把^体成员 的积极性调动起来。为了调动下属的主动性和枳极忭、除了以身作 则、树^榜样以外，要多做说服教肓工作，采用物^刺激和非物质 刺激的手段，必要时也要采取强讳！】手段。关于领导者的^本品质，巴纳德认为主要有以下一^： 〔 1 〉体 力，特别是精神方面的活力和坚持力。这当然要有—定的身体健康 为基础，^两者不能等同起来。主要还在于领导者精神和心理.匕的 品质。领导^冇广高度的活力和坚持力，才能承担和坚持繁重的领 导工作，取得卡富的知〖只和经验，并表现'屮』吸弓。群众的个人魅力， 带领人家很好地实现组织的阿的，决断力「做决策是领^者的 主要职能。做决策必准时机、当机立断，不能优豫不决，眈误时 机。0〕处^人际关^的能力。领^者的主要职能之一是问人仃交 道。这,先就需要丫解人，理解对方的恧想和心理、欲望和^求，这 样才能做好说服工作，。^人愿意#〗』「|纟|1织并发挥枳极性^ (^)高度 的责任心。领导&的权力很X ，职^也很1^ ，这^都要求须导者有 高度的责住心'才能正确地使^权力，完满地完成职责^ 〔 5 、高度的I智力。领导者是指引整个组织前进和处理各种重大事务的，显然必 须有高度的智力才能胜任愉快。伹是，巴纳德把智力放在领导者基 本品质的最后，放在前面四项非智力因^之&。这是他在《经理人 员的职能》一书中反复强调的重视心理活动过程的必然表现。但这 并不意味着智力因^不重要，而是说旨先要具备心理上的必要条 (牛以后，再拥有高度的智力，才能做好领导丄作。关于领导者的心 理素质，巴纳德强^要有平衡的心理素质。^时要冷諍、审愤，全面考虑、深思熟虑，11。：在紧急情况时要有勇气和决断力，有灵活性，能 随机应变。此外，巴纳德还对领导者的培训和选拔做了探讨和论述。以上是我们结合3己的学习对本书和巴纳德纟] 1织理论的一些 肤浅体会，提出来就教于广大渎者和专家学者。本书中义译本的得以出版，起^于屮^社会科学出版社的主 动和努力。我们几个人以前曾翻译过本书的一部分，其后因故没有 继续下去。今年年初，我执教东瀛，接到该社来信，说是已购得原书 出版中文译本的版权，对方要求亍今年内出书，问我们是否有意翻 译。我们虽然手头工作很多，但鉴于这是一本很值得介绍给我国读 者的管理学名著，愿意勉力以赴。伹足，正如^ ，只'安德鲁为本 书的^周年版本所写的导言中所指出的："他的书最明显的缺陷 是表述的抽象性.举例的稀少和平淡无味以及文体的晦滟难懂。" 巴纳德本人也在《哈佛商业评论》中说，"这个学说是难懂的，费脑筋的，油象的，深奥的。"〔以上均见本书〈〈30周年版导言》：)我们也 发现翻译的难度很大，虽然尽了很大努力，限』二水平，再加上时间 较紧，不当之处，在所难免，期望广人读者予以指正。前后参加本书中文译本翻译工作的有：孙廉江，江波，孟守 毅，智江，陆哓泉，连惠玲，樊宇望，毕蛟，魏希源，关力，孙 耀君，最后由孙耀君统一校订并定榀。3小0君 1 年7月14 9于东瀛30周年版导言现在笫]8次重印的〖经理人员的职能》-^，从它首次出版以来，其影响和发行址都巳稳定地增长。1967年的发行^几乎等 于"："年的4倍。最近5年屮的每一年.以及其他绝大多数年份. 每-年读者的^趣都比前一年要高。几^弁:所有论述到织织问题 的文献口录中都要提到巴纳德。在』，X ^加尔布雷思的《新产^ 国家》0 967年）这祥的流行著作中也捣到广巴纳德、认为他"给 --个组织提出了最有名的定义"。这#：-本严肃而深奥的书却在各 个领域受到厂明显的尊重，这一^实是很值得予以说明的。本^ 言试图杷巴纳德仃关组织的研究同在他以前的^纯合^冬:义的理 论和在他以后的各种奇异的学说联系起来作说明，这样就易于^ 解巴纳徳的学说为什么会超越于行为科'^学者、数^和统计决策 学者以及其他各种有关组织行为的临床和实验学者（更不用说那 些将军、首相、总经理和其他实务家的书厂）所掀起的骚动而仍 然受到欢迎并4 "『权威性。巴纳德提出的目标是很远大的。正如他在自己书的序言中告 诉我们的，他的目标首先是提出一个冇关在正式组织中协作行为 的、内容^面的理论。协作的产半是由于个人需要实现他在生^ 匕无法单独达到的目标。由于其他个人的参加，协作很快成为一 种由&种:^相关联的生物的、心^的、社会的要素组成的经常变 化的,手。这种1办作体系为了能够存续下去，必须在实现组织阿^方面是"有效的"，而在满足个人动机力，足"，寧爭^"。经 理人员必须掌握好协作体系同其环境相关联的各^！甴^满足个 人需要的各种过程，并使这两类过程相互协调^协作的初始概念^致把组织定义为一个"把两个以匕的人的 &种活动和力量仃意识地加以协调的体系"。组织存续的必要条件 是「办作意愿，信息交流能力，组织目标的存在及其被成&所接受。 因此，经理人员的职能就是提供-个信息交流的I本系.维持成员的协作意愿，并保^组织『1标的^续完整。巴纳徳^关经理人员 的职能的考察最后^结为冇关领导的考虑。所谓领^是能够使组 织活动的协调和俎织目标的制定^有高质量和道德性的个人决策能力。没有必要在这早为巴纳德的现论作全部提要。对照着他的经 历来看，他提^的理论的确是-种力作。他在《^理人"的职能》出版10年后发表的《组织和管理》一书是一部论文柒。这些 论文或者是对原来提出的^论的某些方面作出进-4的说明，或 者是对发生的各种:，件的^述。因而夂经理人^的职能》- ^是 这位亊实上并不是专朴-作者的惟一的卞-要箬作。巴纳德的绝大部 分生涯从事于^^入^1的实际工作。他在蒙特赫^学院和哈怫大 学接受教育，没有取得学七^'位就退学广，以&几乎连续40年在 美国电活电报公^工作。他幵始在统计部门工作^获^广电活 电报收费经济学力面的专门知识，以后在商^业务的管^方面 获得厂管^经验，最&成为新淨^^尔电话公司的总裁。他没 有直接参加：要在四-瑟罗地方的桑：，：！- ~进行的0力'电"公 司的试验。但是，11 "！ 丫他同埃尔顿'^奧及巧在哈怫人卞1.：商 管理学院的同^的联系，这-试验对他的最初想法有着苽要的 影响口效的"^ "^能^的"^^的盘义1 '入、本"^力^^^的解&巴纳^ & -則屮11话屯报公司队^ "-人员匸作的同时以及^此以^，还从.'^午多^会活动。这在当时]^很稀罕的，现在也不 多见。他在各种6同的时^扣仟过美军服务协会(第：次^界大 战中的关军服务协会）的会长，洛克非勒^金会的一般教育委，3 会的^员长，以^乂扣-任洛"菲勒基金会的会长（在雷蒙德，福 斯迪克之^，而在迪安，腊斯克之前、：》国国家科学基金会会长， 美国财政部长助观，联合^原子能委员会巾^国代表的顾问等。这 只是他从：贺的社会活动的一部分。他还是许多公^的董一，-^国枓学促进会的委〗;！和美I^艺求和科学院的院十.他是-个音.乐^: 奵者和新'；，两巴赫〖办^的创始人。没有人背"-议(仑巴纳德的为人'，即使讨于他自己领^的组织甲 他也有些超然。他矜持寡^，庄严高尚，"^使人敬畏。他并不 是一位使他的±带着激情[[！I忆或将其卞说加以发展的导师。他 在靳泽四[； 1尔电活么、司的同和继承者并^把他#成^公司的或门派的英雄。找所知道的那^人甚^^^没有提起他。对他"有 使企业有效^有能率地运转的个人能力没有^么加以〖正实或加以怀疑的证据」他的书3靠它5身而获俘人〖11赞赏的」换句话说，并不旦倚仗支持#表7 "出来的热情。如^我们现4：来考察他的著作的长处和短处及其在组织押.论 中的地位，我们仃先必须(土 ：化到他的思想形成为现论吋的背景。当吋正是方电~1 ^司实验的报告同^罗的作屮提出的枓学管理理论以及法约尔提出的合理^义纟[！织理论发生冲突的时候。《经理 人员的职能》，巧〗-''：生的肓接原1*1是巴纳^不能在占典的组织理 论和^济观论中对其经营管理经验找出恰^的解释。他的广纟乏而 无系统的、多学科的阅读也没有给他提供什么线索，^到他接触到了帕雷托和I：」^亨德森。亨德森是胃.个^有多学科倾向的生物化学家，他研究了帕^托并^广有关帕^托的著作。巴纳德丁-是感到社会学可以解释那些古典的织织^论^经济理论5能解释的现象。他同亨德森、顿哈姆、梅奥以及在霍桑试验巾重新发现 人的激励理论的社^学家及医师群体中其他成仏相识，这同他的 屮心论题的发展是不可分割的。巴纳德得以接触那些使得"经济 人"的概念变得陈旧的材料和思想。这些材料和思想表明组织理 论的科学管理模式和瑰忭主义模式需要修改。梅奥-罗德里斯^格迪克森怀特海徳有关凸'方电气公司实 验的报^从医师的角度来考察.匸人的满足和第一线管理人员的问 题。他们虽然由于发现『解释社会规象的一种新模式及其有甩性 而得到启发和欢欣鼓舞，但他们并没冇提出一个综合性的组织理 论模式。巴纳德类似丁'法约尔，由于自己的经理人员经历而对同 环境相关联的公司更感^趣。因此，他的书中首要的重大贡献是 提出了一个全面的组织理论。这一组织理论提供了-个不同于法 约尔模式的另一种选择，并考虑到了霍桑试验中电气配线组观察 和继电器装配实验^：的重大发现。在巴纳德建立其完整理论的努力中到底有哪些概念是他3已 的，有哪些是他把别人的思想加以改造、发展和深化的，很 难区别幵来。他抓^ "—个组织是一个社会系统这样一个概念，然 "加以发展，提出了正式组织和非正式组织的独创性定义，对 "亨^：^"和"^平，'这样两个概念作出广难于处理却极为重要的 区别，把非经^^激励纳入诱因瑰论之中，提出了有争议的"权威'，的概念。最后一点明、 1地标志荐他对"命令是脤从的必要条 件"这-古典概念的反对。他在经过琢磨的句子中写道，"权烕是 正式组织中一种信息交流〈命令）的待性。组织中的贡献^或组 织'成员，通过他所筏受的权威来支配他贡献的行动，即支配或 决定他对组织作什么或不作什么。"为了支持这个定义，有必要创 造出"无关心领域"这一概念。他假定每一个人存在肴这样个 领域，在这个领域中，个人对命令不加怀疑地予以接受。他解释 说、日常的协作之所以^能，正是由干作为下羁的个人艮有接受II权威的复杂机制。胃我认为，巴纳德关干协作体系概念的长处及其对很少达到 效性和能率的必要条件的说明，其想法杵:干：组织3标处于中心 地位。他确信组织目标的制定是经理人员持有的职能。只有组织 目标的制定才能使得环境中的其他事物具有意义。它是使所有事 物统一起来的原则。在明确显示他个人^念的书的最后几节，他 把绀织目标同赍任结合起来。这种责任就是"组织制定的质 量赋予人们的行动以〖3赖性和决断力，使得组织目标具有先见性 和理想性。"他愿意把他的协作^论建立于道德理想的基础上。我在后面将试^ 1111明这一思想在组织理论文献屮的不朽的重要性。以上这些基本上都是巴纳德独创的。他在其著作出版以后把 自己的贡献主要巧结为一些"结构性"概念和"动态性"概念。。他认为主要的结构性概念有：卞^^ ^，1，孚，手字,^！.零， 平字早宇以及,.[^寧^。主^^动^4^^：有"傘,：,、宁，科稗,，，竽^^以及季今：，^.他/巴4^+的^两部^#^是协解^^^^结构'^^后两部分则是 生理学或经济学的论述。巴纳德著作的完全独创性论点散见-』：书中各处。尽管作者作 了细致的论述，但只有反复阅读其原著才能充分^握。他的书的 最明显的缺陷是&述的抽象性、举例的稀少和平淡无昧以及文体 的晦涩难懂。这^是批评者和渎者经常指出而又最容易了'以辩解 的。他自己仵本书中以及其他地方都曾承认这些缺点。他在（(哈 佛面业评论》屮说，"这个学说是难懂的，费脑筋的，抽象的，深 奧的。"但是他并不想改变他的表述方式、，^为他认为这种表述水^《论^人6的収务》，《哈怫商^论》1 [？.^年春竽；^第307 "鞞？主^巴纳 徳在该文中（第29.^-^08 回答丫梅尔文^ ？ ~枓普^的《经理尺.&的职务》一文. 载《哈怫商化评论》19.^年冬季&, ^ 148—160平对于科学〖寸论来^^恰:^的：他&驳斥梅尔文，丁 ，科，兰教 授对3常用语的随便应闲的时候，正如所有的卞^在反驳3己的文章晦涩难懂时常^的^ "科^：'：纟〖人为;II小着对他的；?]语加以说 明。我则^为有必要对我的闬语加以说明，为厂追求我的目的，而 不是为了其他任何9的。仉是.我认为，如果忒^回^」2^问题， 或^阐明这样一些概念，任何人都必须反复称磨，应用一^抽象 的、'社会学的'、没冇文采的、相当缺乏关感的、难慷的、需要 艰苦研究的命题。我们1^1诙害怕这^吗？，，还应该指出，巴纳德自匚也^不犹豫地反^阅^他"、为有价 值的某些东西。他在对约翰^ ^普金斯大学学生的一次淡活屮说， "我把罗斯^阿什^的《头脑的设111 一^^丫 5遍，而11我#定 还要再读5遍。'，小管怎么讲、没介人说过，《经理人1；。的职能》-5只要读-遍就够丫，或者：多读一遍是不位得的。巴纳德文体的晦涩难懂也〖午正表明他是.-个^余学3、它肯 定^示他是如何严肃地待他的著作，以及他如何迫0』地^望他 的著作成为-沖明确的观论，不仅适^于他自己的杰出思想和经 验，而且也迠^干我们人家。他过于认^地"图付他的研究问题 作出结论，^对他末涉及的领域却没有阐述如何[！]他的理论。这 本著作的其他许多缺点.其实.是一^^略之处「这^^略的地方 全:今还没有被受他之惠的研究者和作者填补匕.它们也可能表叫 了他个人价^体系的一些侧曲'。例如，他很少说到高^管理机 枸---经理人员集[才』.董，会，董#^相总经^办公'^「他在处 理組织口 ^问题方^ 、的确把组织^标作为中心，^并没冇；卞意 到在-，个变动的社会屮组织目标的荜学问题，也^宵^^釗为组 织确定口的或〖7 ^的过程:。尽管他^义的问题茕新引入丫织织I甲 论'（旦他似乎对柚象"个入"而不^活卞斗：的、成^着的人更感 兴趣。他对个人参与的题不人-关心、―他^ -义激励问题的分析侧 重于反应行为.而不:^对管理过^的^分参与.他^全^有讲到个人的发展成长，个人需求的成熟，个人的^^意识的弱化或强化。他力'关权威的定义低估了客观权威的作用，并.14.似乎说个人 只能#：接受权威或拒绝权威这两^之间作；0选择.而没有说^ I」个 人对各种^相冲'奂的方案和解释的枳极参与投人。他对领导问题 进行了抽象而々价偵的分析，尽管这徉，这本著作的^种缺点的罗 列并不能#定这杆：一个结论：巴纳德的书虽然有着各种夸张和省 略，对于它的老〖卖者来讲，仍然是^要的，并11继续在吸引着新的 渎吝、巴纳德的^作在其领域中继续发挥着汁么作爪呢？首先,它 继续起着锤炼古典组织现论的有益作用。古典组织理论还远没有 消亡。泰罗、法约尔、厄威克、古利克、^尼、赖利这些古^组 织理论家的著作还在被人们阅读着。霍尔顿、费希、孔茨和^唐 纳等人的书在教屮被广泛使；II ，传播着法约尔流传下来的管押 原则。他们的影响还较为冋接地传播到关于管理的民间传说中。人 们仍然可以听到'管;^就是计划、组织、综合和测定.或^管理 就是计划、组织、人&配备和控制^ -个人"&该有-个莨接上 司，控制幅度不应^超过六到七人，责任必须和权力对应。巴纳 德的著作对古典学派作出了极为枳极的^献。因为他信^等级组 织、正式的权力和信息交流渠道，并同厄烕克一样赞颂玛丽-派 克，福莱特。她^一个灵活的古典学派'^者，其思想超越厂她的 时代。她的"情^规律"启发了巴纳德关于权威性质的思想。《经 理人员的职能、，巧标志若从传统的合^主义者到更近代的各个 学派的巨大转变'它使得巴纳德^辈们的仍可^坩的^完整的洞 察力得以应用于^际情景。对我们来说更为重要的足.外一些织织理论和管理^论学派。―'个是组织?丁为学派或人际关系学派。它从霍桑忒验以来人 量地增^和分化了。还行-个是系统学派或决策^论学派，连问 它的分支-一数理和椅式建5学派。此外.还（了 -个研究组织河标的制定和实施的实践^^向的集闭。另外，还有一些由经验主 义^、咨询人员、教师、历史学家和一般观察者组成的内部较不 一致的集闭。这些学派和集团在内部既存在着许多差异，又有很 多类似之处。但组织理论研究的这^门派实际上全都对巴纳德的 普遍理论感兴趣。他迮许多场合被这些学派称作是属于他们的。在 任何情况下，他继续发挥其影响力来纠正他们学说屮的过激之处， 补充他们特柯的长处3西方电1公司实验所发展起来的有关工人 激励的深刻见解产牛了各种各样的义献。这些文献中，要是由阿吉 ^斯、贝^斯、利克特、麦格雷戈、罗恃利斯伯格、怀特和札雷 兹尼克等行为科学家和一些社会科学学科的更专业化的代表'与'作 的。上面提到的那些人的著作屮最好的一些提高了人们对于人的 行为的心理的和杜会的决定因^的一般^识，而其最坏的-些则 ^致麦格雷戈的"乂理论"和"丫理论"的过干简单化，利克特集 团对参5管理的热烈偏好，^国训练实验室的敏感性训练以及布 莱克和穆顿的管理方格法的夸张等。在渎过了后来的这些书以后 再来读巴纳德的书，就会感到它的完整性、经济件和安定性。巴 纳德对这些学者的贡献决不会使他的独创性消失。之所以会这样， 是由于这些学者的偏向和全神灌注于意外行为这类现象限制了他 们应用巴纳德有关目标、领导方式和责任的概念。当然，对这一 含蓄的批评也有显,的例外，如阿伯拉罕，札雷兹尼克的《领导 方式的人事困境》。我认为，该书对个人发展的关心、对人的行为 的组织环境的理解、对领导方式是决定性职能的认识，表明它是巴纳德的广阔观点的创造性发展。系统学派或决策理论学派有两个分支。管理科学家和^算机 科学家还不太重视政策和组织问题。组织行为的精致的数量化的 发展可能有朝一日会达到协作系统管理屮包含的复杂过程。另--个较少重视数量化的分支则直接建棊于巴纳德关于协作系统的组 织概念的详细阐述，其主要角色是赫伯特.两萦。巴纳德为西蒙的《管^行为》」5写丫一篇^言。这篇导言和西萦书屮随后的 王文和评述，显示出一种不隐定的亲密^系。这神关系的形成，4 其说是由丁忠实"巴纳德本人的论点.可能不如说是由于西 ^对管理科学的严厉批评。不管怎么说，丙蒙及其在!^内基一梅 隆学院的同事马奇、赛叶特等主要关心于对合理性的认I只上的界 限，而且几乎把管坪等同于受到知觉范围限制的决策：他们关于 决策过程的研究推进了巴纳德的作为系统决定行为的管理过程的 定义，但却把政策制定的决策除外，从而缩小广这义的范闱。 ^奇和西蒙的描述性和分析性著作认为，组织结枸和职能的基本 特点是由^人的问题解决过程和合理选择的待性产生的。在看丫 《管理行为》这一重要著作以后再来读巴纳德的书，町以发现卡内 基一梅隆学院的奢作较少重视目标和规范性的规定，不关心制定 目标的过程和能够区别两组目标在性质上的差异的准则。巴纳德 同这些直接的但独立的门生之间的差距使我们想到，关于实务家(口 。 01 ！")在枓学发现和提出科学假说方面的前景是多么不能 使人鼓舞；而为了弥合这一差距，又需要有多少科学和管理责任 上的以及观点的想象力和同情心的支持。巴纳德的影响^[然也扩展到许多学者和实务家关于以经验为 依据的研究和历史研究。我在这里随意举出一些名字。枓普兰、伦 德、史密斯、克里斯坦森、斯隆、钱徳勒、德^克以及丄商管理 和公共行政学派的案例研究。巴纳德对科普^集团的贡献，开始 于他同梅尔文^ 丁 ^科普兰在《哈佛商业评论》I：进行商讨的论 文。科普兰是有着长期传统的经营政策研究的有影响的丌拓者。他 反对巴纳德的理论用语和结构，提出了自己的"概念框架他认为这样更适应于变动中的111：界并适用于实务家。他首先把经营政 策放在最优先的位^：，然后描述了这样-^个分析过程："情景的判 断"、"行动计划的决定"、^ I：作的组织"、"指示"、"行动的顺序 和时间安排"和"追踪检香"。他把注意力集中于公司的情景，并在实务家的课堂训练.I ： ^出应诙怎拃做。这^的确有很好的效果。 但他所用的术语却不能清晰地表示冇关的政策技术，也不迠应亍 当吋正在进行的人的"为的研'化。巴纳德^实1指出了可以有~ ^种明确的3；务家的管理理论。 这种理论首尾--贯，I'『以发展，能用干调查研究，以及用于同样 重要而"了能^直觉的经验材料。从用^分析和实际对策的数千份 有关实阮'；.组织的硏究〗^告以及有经验者的评论来看，巴纳德的书 儿乎是系统地阐明和解释.-连串组织现象的惟一例了、胃这些组织 现象到处都有，却很少被人理解。科普兰的.6继苛（其中包括我 应谈感〖射巴纳德。他给^们指出了、有关目标和结果的研 究和实践是可以I办调-致的，有经验的人对组织现象的解释可以 删尸组织的^续实际应甩研究中'-个概念框架^以简明得便于应用'同时1精确^复杂得能够用以持续洞察错综复^的组织过程。限于篇幅和知识，关于《经理人员的职能》--书同最近30年 来^乱无章、参^不齐的^织理论文献的关系.我只能粗枝大叶 地来说…「：随^今后对本,的硏'化和领悟，将会使人们更深入 地了解它的杼续^要性和长期价逍，这.-点是没有疑问的。它在 将来的^响力^能仍将表现为，它是对^院式学科的偏狹的封闭 性和散漫的怀古情绪的一种矫II：剂。从枳极方而来说，我认为本 15将耍求人们对其中首^但还不够完善的概念构成加以^展。复 合组织的管理，对我们大多数人来说，特别要求有关干目标的更 丌'明的概念，关于职业贵任的史-明确的观念，关于领导职能的更 ^用的理解。从巴纳德在本书巌后几,中对组织目标和赍任的注^来看， 正如前面已经指出的，显然他认识到目标和^有组织活动中对口 标献身的重要性。可能由于他6己所在的纟]!织的目标比较稳定，他 对以下各个方面没^充分的描述或？卞意提出对策。这些"面^：口10标制定的过^匸4标是怎么制定的，"了能怎么制定，应该怎么制 定）；在有苕叨确的价诅体系的情况下，3标制定的质^、妥当性和持久性可能怎样评价，以及应该怎^评价。I：作进行的基础^ 这样--~ ^組^ 1过稅，这些过程涉及企、1卩战略的制定和为了实现有 意识的〖1标^「【，^1织的各项条件相适应。这将会淮进巴纳德的下 述^念：组织「1标是协作体系的统一性原则，而组织能率（指的 是组织给它的成员提供的满足〕产生的最左要的'京因是，人们感 到组织〖1标^恰当的和重要的.我们之屮的一些人-方面受惠于 行为科学家的著作，另一方面又不能忍受关十我(门不是真6关心 组织是如何工作的〔而只3关心组织在更有效的领^方式下可能 ^样工作）这种预防性的假设。我们这些人将继续在巴纳德的指 引下顺着原来的方向前进。进一步发展能够闬来研究和教学的关于目标的概念，事实上 是近年来工商管理教育主要关注的问题之一。经营政策的研究目 前通常是丄商管理职业教育课程屮的综^课程，经营政策卞：要涉 及长期3标的选掸和实行。而长期口标则影响到整个组织并支配 着组织同环境的变化之问的关系：它的各个概念同巴纳德的协作 系统理论是一致的，并直接地（何不是有意识地）发展了目标制 定过程。这个口标制定过程是由以下一些部分组成的：巴纳德的 以经验为依据的知识和对环^中机会和制约条件的分析，组织资 源和能力的确认，组织中有影响成&的向^和欲求的发现和培^ 。自从巴纳齬的15出版以^直到现在，^业组织管理的职业教 育界一直很关汴责任的概念。在.-个社会问题恶化、人们的期望卜， 升的时期，对胃厂职业管理教^学校中的教授忒图培养出私营企业 所期堪的学生来讲，下述巴纳德的一些冇关责任的论点有着吏大 的社会实^性，这些论点是：责任的特点是赋予人的行为以可靠性 和决断力，使得组织口标具^"先见性和理想性'，，企业的存续时间 同它的道德幅度相适应。巴纳德总体的组织观在钉效性和能率力'面的观点远超过古典经济理论，3然地流^出对力任的关心。现在，管押.学者又关心起领3的性质来^为它在汽-有支 配性的组织円标的形成、制度化和实现方面—"着独创能力。巴纳 德"-就知道.而我(门现&儿,令-都知道了的一点&，.组织中的领 导不仅是一种个人的职能（虽然这一点并不是不重要〉，而是采取主动行-动得组织资〗原和组织过程适应于明确理解的和具有吸引 力的组织目标（而^制定则^完^是组织的过^，而^宁说是个 人的过程）。这…点，我们肖定将会更多地有所理解。由干^织屮 领导的性^将进^歩被认识和淸楚^达，巴纳德的形象将不会消 褪而会显得更清晰。我的论点是、这本1；之所以能够存续下去，^仅是由？它出版以后对^织理论文献的影响，而且^童要的是由于它继续提供 甫耍的何不容易得到的洞察力。这本书将继续是重要的，因为巴 纳德的未竞事业还没有完成，或者说，他的那--套概念还没有变 得陈旧。他的主张仍然具有权咸性，因为他的智慧来自领悟力同 经验的结合，来自系统思考的习惯同经常表现出来的责任心和通 过协作获得成果的必要性的结合。逋过他提出的参考书3可以肴 出他所看的书很杂而参^不齐。但他的思想把这些^乱的内容变得冇条理起来。他同亨德森、梅奥和X：他一些人的结^，使得他 在对自已选定的I果题和他所熟知的经理人员职责问题的研究方面 得到启发。他的什'大来向他的柚象思考的能力，来窝他的把理论 应用于职业经验的本领，来自他对实践的敏感性和经验。在同时 应用理论和实践这两种能力并发展这两者的综合能力方面，我认 为没冇人能够超过他。由于这些原因，《经理人员的职能》一书从 它出版以来一苴是专业经^人"写出的有关组织和管理的最能启 发人的思想的著作。肯尼^ '议-安德鲁斯波十顿，19(58年12献给我的父亲当我年轻时处干一次危机时，他教给我选择的 智慧：如果试着千而失败了 ，③至少学到了东西；如 果不去千，那就将遭受失去可能得到的东西的无可 估量的损-失。作者序言本6是我1937年〗1月到12月间"：波士顿的洛威尔研究所 - 作的同名的八次报告原稿的修改和扩。读者-如果知道了我致力于展开的现点，有时是会有所裨益的。 所以如果我简短地叙述导致我写作本书的背景，读者可能会感到 兴趣。当我荣幸地受到八^劳沦斯，洛威尔博土的邀请去作报吿 时，我正在为时已晚地阅读卡多佐法宵在耶^大学的演讲集 一 《3法程序的性质》。这促使我试图整理和系统地阐述我若干年来 逐渐形成的关于管现过程匸这是我们叫做"组织"的专"职能）的 一些概念。如果要把这些职能恰^地描述出来，这种描述必须能 衷达出组织本身的性质。在这之前的一年间.我曾^试图部分地 概述一种组织理论，以促使其他学^对之进行研究。当时如果不 是哈佛大学工商管理研究院华莱士 ， 6 ^顿哈姆院长和他的同事 (卡博托、亨德森、梅奥、怀特黑徳等^授、对此感到兴趣并给 我鼓励，我可能^会试图写这一领域的论文。我多次发现，如果经理人员所^论的问题不涉及他们各6专门领域的技术，他们就能够用很少的^语相互沟通。这^惊人的、真实的。^实匕，当专业领域极不相同的人讨论这^问题时常可看到这种情况….这并不是由于化着组织体系的共冋术^或一般研究。直到最近为止，可以^来作为理解这^问题的^同棊础的文1 献很少。而且绝大多敉主要经理人员不知道这种文献.对之也没1 ― 1II ^ II有兴趣。而且，如果所讨论的不是突际问题，而是理论问题，那么正好像凹3。他们各5专门领域的实例一样、共同瑰解似，不可 改变地立即就消失了。可是，牧师、军人、政府官员、大学职& 和各种不同职业的人，如果不是有意识地这样来讨论组织问题，那 么在理解上、或者^恰当地说在感觉上倒是大致类似的。我长期 以来感到，也许存在着饥织的普遍特性。这种特性是现在和过去 各个时期的擯长组织的人的机敏判断力、评价和概念。这沖普遍 特性也曾被细心而敏锐的观察者所觉察。但是，我所知道的^关组织的文献似乎没冇一种符合于我的 经验、或公认的掊长丁管理实践或组织领导的人的行动的含义。在 描述和分析组织的為面特征方面有着一些出色的著作。这固然是 重要的，但却像缺少广物理学、化学、地质学和生物学内容的地 理学一样。为了理解经理人员的职能，需要研究比地貌学和地图 绘制学更多的东西.它还需要有关于组织进行1：作的各种人员的 种类和性质，以及它们进行作、化的方法的知识。此外，如我所见.社会学家、社会心理学家、经济学家、政 治科学家和历史学家的著作中描述了许多关于组织的各种力鼂引 起的现象，并对它们作出了一些解释，何我发现它们之间很少一 致。我似乎感到，这些社会科学家总是从他们各自的角度出发，接 触到了我所经历的组织问题的边缘就后退了 。他们很少去认识协 作和决策过程。而协作和决策过程至少占他们所描述现象的基础 的-大部分。更重要的是，他们没冇更多地理解正式组织是社会 生活的一种最重要的特征，是社会本身的主要结构方面。还有，我 认为，他们对民俗、政治结构、制度、态度、动机、〖顷向、本能 等进行了大萤的讨论，却没有涉及社会研究的'般理论和与之有 关的群众行动的沟通桥梁。我认为，有关1《家和教会性质的^期思想史妨碍了对组织一 般特性的探讨。那种思想的核心是关于权威的起源和性质.其&果是出现了防止接受社会组织^本事实的法^力—能主义。任何组 织理论，如^不]^解释法律学说而^冋它相》屮突的〖舌，就不会被 接受。「^家是社会中正式组织的起源和基础的学说（这一学说同 涉及地方自治休、大学、^^组织、军队等所"法人组织的法理 论^叉'）^所有的同家都^以组织为基础的理论^不相容的。但 是，如果不能同时说明国家以及国家对它由之产^的组织在某些 方而的明显统治这两'种解实，上述假说就不能被接受。这样，我 发现0己陷入一种左右为难的境地。-力-面，说叫有组织社会的1要方面的理论如果同国家学说相冲突，那^个'能令人满意的；另 一方面.即使把^家学说无限地扩展应甩到法律决定上去，它也 无法解释有^织的努力的最基本的经验。由这些考虑产生的困感，由于有机会;卖到埃尔利希的《法社 会学基木原^》一书而部分地得到了解决。这本书的论点是这样 的，所有的法律都起源于社会地组织起来的人们的正式的、特别 是非正式的^解。这些理解和惯例被制定为实体法并被立法^局 所公布。这些"法律"只不过是公式化的表述。其起源不是统治 者、立法者或法庭（不管它们是怎么纟[！成的），^是以各种形式的 家庭和团体^ ^寧亨的人民。尽管如维诺格拉多夫认为的那样，埃 尔利希对这一问^^论述过于夸张，或者如庞德在他给埃尔利希 著作的英译本导言中所讲的，埃尔利希的构想只不过是多种法理 论屮的一种，也不能否认这样的事实：这位学者应该被承〖人是卓 越的，他在这一领域提出的看法人体上符台我所经历的事实。在组织问题上造成混乱的原因，除广权威问题以外，我要指 出过去一个半世纪经济忍想的发展过程，以及早期经济理论的形 成中过于轻易地夸张了人的行为中的经济的一^。即使承认从社 会活动中抽象出我们称之为"经济"的那个方面是有用的，由亚 当^斯密及^后继者有效地建立起来的相当发达的理论对特定的 社会过程（在这一过程中，经济只是某-个侧面）不大关心而对其^济方面过干义心。除此之外'椚根"功利主义之上的唯物主 义哲学的纯经济理论排除广对动机的迠当考察'强调社会行为中 珅-^过程（它^同"感情和心理过稈」这沖极为错误的观点广为 流传。所有这^导致^多尺的思想中.直到现在还认为、人只是 附带有一些非经济厲性的"经济人"。^^人为1这种观点迫使（也许是试图边使）尺"1忽略！、'述^ 点：具体的地区组织及其I』-义的人是社^活动（个论&经济活动 或是非经济活动）的屮心：至少我可以虽然我早就知迫如 何&组织中有效地行动，〖旦是茛到找过广相当&吋冋把经济押―论 和经济利益放在次要地位（虽然是不^缺少的）以后，我才丌-始 「解组织或组织中人的行为。我的意忍是.+仅"政治组织、教 育〖41织、宗教纟II织这^--些非经济组织屮还存在着（汴且极力重 要）、而且特别是在企〗1 ！'.组织中^除了经济因素以外也存在^动机、 兴趣、过程等非经济的因素。这些非^济的^^在从^事会到最 基层的人的行为屮起着极为重要的作爪―、与这相反的意^不仅在 工商界人土中，而且4：'力工界人十、政客、政治家、3由职业^、 教育家甚至牧师屮，常常以隐蔽的形式，有时以公开的形式表达 出^。其结果是，有效的领导不得不以^确的丘觉为依据，尽管各种教条反对其！ 「确性。我认为，我们常常以'种错误的逻辑// 法试图使社会结合起来，超过了常识和实际经验的限度。我以上那些体验和信念的々形的结果就^这本书。这本书出版的必要性在亍组织问题现在被搞得混乱不堪和^可捉摸，而现 在社会中人们的有目的的和建设性的活动：":要是在」；式组织中进 行的；还在于正式组织和-般杜会的关系1以及正式组织的活动 、同社会生活的其他^冲机构和抽象的一般要素相比、^+：很九程度 上决定了社会体系的结构和过稈。本书形式上分成叫篇，但从某种意义上说.它由两个部分组成。第'部分是协作和组织;甲.沦的阐述。第二部分研究王式组织 中经，人员的趴能和.1：作力'法，这两个方面虽然为了某种冃的可 以方便地划分开末：，但从具体活动和实际经验来看，却楚不能分 开的。可能^没^恰当地考虑到^多人对这一点不了解，因而没 有把本书的统一性讲清楚。丰实上这两个部分在性质上的明显差 异，I《能会造成阀部分是分离的错觉。^在第部分中，我试图把我所想到的有关社会行为条件的科 学知识都压缩进去。读^可能感到这一部分由那&有着适当的知 识和科学技巧的，^着必需的科学经验的人来讲更为合适，我向己也这样^为.我之所以放^本15的第一部分来讲，是由于这种 知识必须从组织的龟度来讲。而在这'方曲，我30年来是熟悉的， 并有着连续不断的经历。而那些有着般知识和需要科学训练的 人通常没有这力'面的经验。但是，读者在第'部分^能碰到的许多困难并不全是由于这 是一项前人没有做过的研究，^是由于"体的[办作系统内在的复 杂性。？-^ ^布里奇曼指出，"我们面对的整个情景涉及社会的 经济、政治、审美和宗教等各个方面，远比物理学或化学所面对和研究的对象要复杂得多。"〔|我认为，不应该使尺1(1期望对社会 中人的行为的研究会比我们的思想可能从事的最复杂的研究简单 '些。尽管我们希^叙述得明确而简单.但我们不能低佔观察、实 验和提出^ 的假说的困难。我(！'。也不应该采取我们大家几乎都 会有的^法迠应于^会的比较安逸的力'式.我化〗对[^己所做的事， 如何做这事，以及为什么做这，，还不如榨球的投，对他所做的 事了解得多。就棒球的投手宋说，世界上还没有什么解剖学的、生 理学的、神经学的和心理学的知识，^能也没有什么数学技氷，能〔〗：：1， ， "了' 7|；奇^;《0)117的个人和辛I；么；-，^1约，々^米论出^公：，1938 ，：， ^ 10 。？1：够说明他在几秒钟内所做的动作。而他根本没々听到过这些，：科的名字就做了这些动作， 4可是，那些对基本理论不大感兴趣的人，可能觉得从本书第 十章起的第二部分丌始阅^更好。第：部分用很'般的用语说明 经理人员的职能，管^过稃及其他^要问题，或组织的领^以及 协作系统的管理.这一邰分〗：要依据我个人的经验和观察，尽管 在绗织这些材料吋，本巧第一部分的理论和其他书的帮助是不可 缺少的。我了解我在表述这个题3时的一^缺陷，那是我无法予以纠 正的。考虑到这个题4在某些方而是新的，待别是读者对象是许 多在态度和经验上很不相同的人群，^述不够清楚，例^也很欠 缺。不幸的是，从现代经验所举的例了-屮'绝大部分包含肴需要 作很多解释的技术问题：例如第五^中关于电话交换台的例^就 是这样。还有，这--研究在许多方&是^完整和木-完成的。我汄 ^要许多人花赀很多年才能完成这.'研究并使之完整。 还有一点，我感^遗憾的是，我没有能够向^者表达川对尸 组织的感觉，那种^能^述出来的强烈的、审美的感情。这种感 情主要产生于个人习惯忭的、感兴趣的纾验。很^然，许多人^ 组织科学不感兴趣是由于他《|、 |没有感觉到组织的艺术'没有看到重要的要素。他们由」'、2釘乐感而不能理解交响乐的抅造、作曲 的艺术和演奏的技巧。分发给洛威尔研究所听众的'我于"^年3月10 4在普林 斯顿大学所作的赛勒斯，福格，布拉克待讲稿，主要是帮助听众 理解本书第十三章和^十五章的内容为了同样的。的，我在这电把它重印出来作为本书的附录。还因为它阐述广经理人^行为 的某些方面，而这些方面在本书的」.I：文屮没有得到^分的阐明。 我很感谢美^的爰德华，3 ^约翰斯顿少校，他阅读丫我的初稿并提出了许多有益的枇评和说明材料。我特别感谢哈佛大学艾博特，詹姆上^劳伦上讲座化学教授劳论.斯，I ，亨德森教授。他花广许多时问在很多方法问题1：绐我提供广宝贵的意见，并在 整个表述—力'面给千了不可缺少的帮助和鼓励。我还很乐于表达我对我的秘巧莉韪，惠柠尼小姐的感谢，感 谢她不知疲倦地工作，帮0』我打印厂许多原稿.很好地安排丫无 数的琐事，使我的研究工作得以进行。^斯特，I ，巴納楝新泽阿州，南奥^治 ^938年7月15 口1116 ！1!!!!!；"。!^ 0【1116 2X601111^6371111： 10^11^1:1011 1^^111161:11尺，八11(^1*6^本书由^佛大学出版社授权中国社会科学出版社独家出版，根据1968年版译出目 录第一篇关于协作体系的初步考察第一章导论^ (^) 第二章个人和组织^ (？) 第三章协作体系中物的和生物的限制^ () 第四章协作体系中的心理因素和社会因素^ ^丄） 第五章协作行为的原则^―' (^)第二篇正式组织的理论和结杓第六章正式组织的定义^《53〉 第七章正式组织的理论^ ^6〉 第八章复合正式组织的结构^……〖77〉 第九章非正式组织和它们同正式组织的关系^ 01》第三篇正式组织的要素第十章专门化的基础和种类^ (^工） 第十一章诱因的经济^ 〔110》 第十二章有关权威的理论^^ 027〉 第十三章决策的环境^ (！化) 第十四章随机应变主义的理论^：^ (！^?)第四篇协作休系中組织的职能第十五章经理人员的职能^ (！^)第十六章管理过程^ 1 ^ (^^)第卜七章经理人员责任的性质^ (勤第『'八章'结论^^^ 、22、、附录日常^务屮的心堙^ 〈233 〉IIIIII第一篇关于协作体系的初歩考莠—支军队的能率，部分地决定于秩序，部分地决定于将军，但 主要决定于后者。因为将军并不依赖于秩序，而秩序却依赖于将 军。所有的事物，鱼、乌和植物，都以某种方式具有秩序，但不 是以相同的方式。但体系却不是这样，在一个事物同另一个事物 之间并不是没有关联，而是有着明确的关联。所有的事物都是为 着一个目的而具有某种秩序的。但其安排正如在一个家族内的安 掉那样，自由人很少有随便行动的自由，全部行动或绝大部分行 动都是事先给他安排好'的I而奴隶和动物则很少有共同的责任，绝 ^部分是随便行动。亚里士多德：1形而上学》第一章导 论在有关社会改造的文献中，在所冇关注到现代的不安现象的 论述屮，人们儿乎找不到关于王式组织的内容。而正式组织是杜 会行动主要在其中完成的具体社会过程。这个具体过程即使作为 一种社会条件或社会情景的一个因素，也儿乎被完全忽略了。例 如，在当前讨论劳动条件、政策、組织等问题的^个集^的文献 中，几，都没有讲到工作绗织的必要，或纾堙人^的职能和他们 的有关组织。如果我们考察一下乔赛亚'史汤普爵士最近的《社 会调节的枓学、这本有益并透彻地探究有关扰乱社会平衡问题的 书，就会发现，没有一行讲到正式组织的存在，尽管作^实际上 讲的是正式组织的问题。书屮也没有提到把正式组织作为对变动 中的外界条件作出更恰当的社会调节的科学探究的要碰。我认为，这种缺陷就好像在解剖学中少I井丫 ^冲-武要器官，或 在生理学中少讲了这种重要器官的功能。^细地考察人4：社会屮 的可以观察到的行^ (包括他们的动作、^^以及由动作.9〗^ 表明的思想和感情、可以发现它们有许多、^时^绝大部分，是 由他们同正式组织的关系决定和指引的。这最明显地^现在雇员 和家庭主妇这类人的行为上（这约占他们时间的四分之一）。（旦绝 大多数人在"非匚作时间"是其他组织的成员或参加^-。正式组织包括由两个以I：的人组成的家^、企业、^种各样的地方!^洽 体、自主的或半8 3：的政府机关和部门、〖办会、俱乐部、会?：！：、友，3，爰团体、教育机构，^教,体等.在美^，其数量有好多^万，可能超过了人口总数/"参加这类正式组织的数量少尸5个或10个 的人很少。"许多人^^参加广50个或更多的组织。他们的个人 行为直接^釗他(门与这类正式组织的关系的支配、修正或影响。除 此以外，在-大或一周的短时间内还有数以百万计的、^多只持 续儿个小吋的正X、纟【1织，它们没有被提到，因力它们往往不被看 作是^织。^1时，对正式组织只能加以描述，^不能给出严格的定义。正 式组织中较为重要的是一些进行协作努力的结合体。它们通常有 着明确的名称、办亊人员和公I：人的领^者，可以大致表述出来的 存在理由，如政府、政府部门、教会、大学、工会、产业会社、交 响乐团、足球队等。人们在正式组织中进行的是有意识的、有计划的、有目的的 协作。这种协作在口^是无所不在和难以避免的，因此常常只同 "个人1义"相对比，似乎没仃其他什么协作过程。还有，冇许多 我们认为是可靠的、能顸见的、稳定的事物，显然是正式地组织 起来加以努力的结果。人们一般认为有组织的努力通常是成功的， 组织的失败是非正常的。这种错觉从^种意义上讲甚至是有用的，至少在我们称之为"正常"的条件下，在我们的许多重要事件中， 如果加以愤重的汴意的话。但事实上，在正式组织中，或由正式组织进行的成功的协作 是非正常的，而不是止常的。日常所看到的，是在无数的失败者 之后剩下来的成功者。那些短命的组织能引起持久注意的只是例 外，而不是常例，这样说可能是正确的，现代文明的特点是存在 着在各个时期产生^至今仍存在着的大量组织，但这并不意味着①正式组织到底有多少，如果经过复杂的排列组合.其数菴^能达到天文学的 数字，本书第八章第二节的表"^示了其中的很小一部分：^ 4 ，在某个时期出现过的某个组织可能长期存在，或今后会&期存在下去。这正如向-个现存的人口不一定意味着人的！^#，只不过 农示经常发生的死亡和出牛的差额。这样，绝人多数协作或者在试图进行协作时就失败了，或者 在刚开始时就夭折了，或^^^花一现。在我们的西方文明中，只 有、个正式组织-一罗^天主教会-存在了很长吋间。有少数大学、极少数的民族政府或止式组织起来的国家，超过广200年。 有些巿政当局稍微^寿一些，^其他法人组织很少有超过100年 历史的。在人类的历史中'显^的事实是，〖办调的失败，协作的 失畋，组织的失败，组织的解体、崩坏和破坏。这是很难&以辩驳的事实。为了解释这一半实，常常指出人 性的反常，自我小：义，斗争的本能，"错误的"经济制度，或为粮食的斗争及其供应的不足。更特殊的解释提到结构1：的错误一-"有缺陷的构造"-——或机能不好，缺乏闭结精神'领^或管理不 善。以上这些缺点叮能都存在'但正式组织不稳定或短命的根本 原因来自外界力量。这些外界力量既为组织提供使用的物资'乂 限制了它的行动。一个组织的持续取决于在不断变动的外界环境 中，物的、生物的和社会的各种物质、要素和力虽的复杂性之间 维持平衡。这就要求调节组织内部的各种过程。我们要涉及引起 这种调节的外界条件的性质，（旦我们关心的中心是实行^节的过 程。本书最后一篇'论述的经理人员的职能是^式组织屮的控制、 管理、监督、一经营的职能。这^职能不仅巾止式组织中的高级管理人员来执行，！〖1〖巨由其中各个层次的担任控职化的所^的人 来执行。在大规模的和复杂的组织中，经理人^的助^虽然本^ 并不是经理人员'但也从事这些职能「在许多场介，一^组织 的集团，如立法机构、理^会、委员会等，正式地承担着仃权咸 的决策责仟。在这冲杨合，"『以说这^组织集团也^担着经^人员的职能。另一方面，常常有这样的情况'组织中的一些髙级人 员虽然也被称为经理人员并占据着重要的位置、却很少担任或者 只是偶尔担任经现人员的职能，或只担任不重要的职能。至少这 类经理人员的某些1.作并不厲于我们所讲的经理人员的工作。所 以，^该注意，本书所研究的^^人员的职能^能只根据被叫做 经理人员的人占据的职位来确定，我们不殳通常的职位称呼或 "^押人^"的定义的限制。我们所讲的^理人员的职能也不只限于工业组织或商业组织 中。各个层次和各种类型的正式组织，都厲于我们的研究范围。这 些组织的性质和过程决定着经理人员的职能是什么，以及这些职 能如何被执行。我们侧重于主要的和重要的组织，同时兼顾那些 不太重要或存在时问较短的正式组织。何是，在考察这^过程之前，必须花些时问来对有关的术语 下定义和分析。因此，开始有一篇是关于协作体系的初步考察。本 书的前半部分将致力于提出关亍^式组织的一种理论，以便拟定 一个研究或探讨具体组织时能作为有用工具的概念框架。在清楚 地制订了基本框架以后，本书的后^部分将更洋细地论述有关正 式组织的各个要素，经理人员的职能同这些要素的关系，最后将 论述经瑰人员的职能在协作的存续中的地位。^ 6 ^第二章个人和组织我^现，如果^涉及-些可以很简单地予以阐明的问题，就 无法进行关胃斤组织或人的行为同组织的关系的研究。这些问题如， "个人是什么？ '， ^人是什么意思？""人有多大的选枰能力或自由意 志？"我尝试着绕开这些困难的问题，把它们留给几个世纪以来-直在争论这^问题的哲学家和科学家去解决。何我很快訧发现，即 使我们能够避免对它们作出明确的解答，却无法绕开它们。我们 以所谓的人的行为隐含地回答丫这些问题.更電要的是，所有的 人，特别是领导者和经理人员，以他们对这^问题的基本假设或 态度为依据来行动，而自己并没有意识到这一点。例如，当我们 试图说眼别人做我们希望他们做的亊时，我纟'〗假设他们能够决定 他们是否愿意。当我们为别人提供教肓和训练吋，我们假设，如 果人们没有受过教育和训练，就无法做某些^，即他们的选择能 力将受到限制。当我们制订规则、规定和法律（这些是我们有意 识地广泛制汀的）吋，我们一般假设与之有关的人们是由外在的 力量支配的。这些观察的重要性可以从下述一点看得很清楚：在讨论协作和组织及其职能时有关"个人"这个词的概念的极端差异。一方面，注意到个人是个别的、待定的、独特的、单独的人，有着一个名宇，一个地址，一个声誉。另一方面，当注意力转移到整个 组织和组织的基层或者由协作完成的成就的综合以及群体中的人时，个人就失去了他的个性，1(1』'卞^作为没有个性的半物来对待。 在这些情况卜如果我们问"个人是什么？""他的本性是什么？" "在这种情况下他参与的性质是什么？"其答案是不一致和不确定 的。我认为，政治颔域屮许多信条的冲突和利害的对立〖其口号 是"个人中-义"，"集休^义"，"中央集权"，"自由放任"，"社会主义"，"！^家主义"，"法西斯^义"，"自由"，"一律化"，"纪 律"等），以及工业领域中的一些失调，是由^个人不能直觉地或 采用其他方法来调节个人在具体情景中的社会位置和个人位置在 概念上的差异。这些考虑意味着'在广泛地探讨组织的性质及其职能时，或 者说明组织中管埋过程的各项要素时，首先要采取的歩骤是弄清 楚关于人，即"个人"，"人们"及与其有关的立场、理解、假设。 如果没有这样一个预备性的考察，肯定会产生不必要的模糊认识 和未所预料的误解。我并不打箅对此作出哲学家或科学家式的考 察，而是只想提出一个理论结构（一种描述或阐明的框架〕，以作 为贯穿全书的纲要。因此，我在本章屮将简短地讨论以『问题：（！）个人的地位 及人的-般的性质；(？)本15对待个人和人的问题的角度；〈3〕（办 作体系以外的个人行力的某些特点；00人的行为中"有效性'，和 "能率"的意义。第一节个人的地位和人的特性一、个人的地位首先,我们认为个尺是一个特定的、个别的、物的存在。 显然每个人都相信自己是个别的、物的存在，或者按此行动的。但 是，另-方面从更广阔的0的来看，^以看^没有什么东西'包 括人^身体，是个别的独立存在。如果不同物质界或其部分的相 ^ 8 ^ 、互关系来着，它^^法^以描述、使用、确定的。例如，如果环 境的温度改变]。 -个物体或身体的温度也会跟着改变匸在牛物的可以调节的范「1以内〕。它的重量是地心吸力的-个函数。它的 结构莨接、间接地取决下重力。这样，我们从-开始就看到，从 物的方面来^，人既可以作为一个个体，乂可以作为只是一般的 物的要素的-个//而或机能的表现。这两种眷法哪一种"正确"， 取决于当时的闩的。当建筑师讣舞:他设计的地板的荷重能力时，他 所想到的人不是个人的存在，而只是宽力的-个函数，而舍.弃了 人的其他方面。但是'单个人的身体.无论从仃限的和实际的8的来看、 作为-个物体或一般物质因^的―个函数，都不能仅作为一个人。 作为-个活体，人肺-种调节能力.一种维持内部平衡的能力. ^管在人的内外持续发生的5大变化.它都能够继续生存。此外， 他还有一种经验的能力，依据他经验的结果！爿了改变他调&的性质。 这意味着，从人的身体本^来舂'人是一个巾物的和生物的部件 构成的^机体，尽管它的物的因素可以同七物的因素区别开来，但 在具体的有机体屮是不能分幵的。换句话'说，活体是由其行为被 ^识的，而所^的活的行为都是物的因素和生物的因素的综^体「 如果任何--种因^被去除了，特定的行为就不会表现出来，物的 形式也会发生未所预料的变化。伹是.如果说单个的有机体是这 样枸造的，那就意味着它不仅代表着普遍的物的^素，而且代^ 着漫长的物种的历^。因此，如果我们不考虑所有这些方而'有 机体就是一个个体，如果我们考虑到这些方面，有机体就是由我 们看不到的〖午多东西织成的一个集合体。0〕人的有机体只有同其他人的有机体相关联才能行使其机 能。其正确性首先在于人是^两种性別的。^正确性还由于人在 婴幼时期需要抚养。此外'如果只是作力有机体存在而没有性别、 亲子的关系促使他们发生相互关系或相兀影响，那么他们作为物体是不能同时占据问-个地方的。他们相互之间交换辐射能，互 相反射光线。作为牛物，他们互相竞争食物一这既是物的要求， 又是生物的要求。^同于物休同物体之间的、或有机体同物体之间的相互作用， 人的冇机体之间的相互作用存在着^羊^经验和适应。所要求的 适应和相关的纾验不仅涉及由^个士^^;固有^素决定的事物和 机能，而且涉及反应和调节的相关性本身。换句活说，两个人的 有机体之间相互作用是对适应行为的寧甲和葶冬的一系列反应。 这种相互作用所特有的各种因素，我们'称'之为'"^会因素，，，而把 这种关系叫做"社^关系"。一斤始考虑时，-个具有生命的物体随着同其他类似的有机 体的相互作用，越来越成为独特的、个别的、单独的，正如[司一 个有着许多条线交乂的点似乎比只有^条线交义的点更像-个点 一样'。但是如果我们停下来想一卜-人的冇机体的物的枸成要素的 I力'史、它的一长系列的祖先、它所体现的其他事物对它影响的程 度，它就越来越不是独待的、^是个别的，而是越来越只是一个 点'在其处交叉的线远比它们交叉的地方为重要。丁'是，个人只 不过是'个取决于我们的兴趣幅度的一个或多个因素的象征。有时在日常：】：作中，某个个人是绝对的独特的，在^个方面 有着特殊的经/力―。这通常是我们对自己的感觉，以后依顺序是我 们最亲近的亲属、朋友和同事、偶尔碰到的人、知道的人、听到 过的人、人群中的人、统计数字中代^的人，等等。同我们的关 系越远，^独特的"这个词的意义，就同应^于你同我时的意义相去 越远，而越是像^个表示着引起我们注意的^界上某个方面的点。于是这个个人就不是一个特定的人，10只是'个工人、-个市民、 一个没有特权的人、一个士兵、个官& 、一个科学家、一个医生、 一个政治家、-、个1：业家，一个经理人员、-个组织的成员。在本书中'个人的意思是指，个^独的、独特的、独立的、分 ^ 10 ^离的、龙整的入.休观苕过去和现&无敉的力^和物质.包含着 物的、生物的、社会的要家、我们逋常不会"论个人的经历和來： 由，除非这直接涉及他同组织的关系。如米我们有时不^不涉及 ^人的一^方面、形象或职能，我(门将用^他的同^如"雇&"、 "成员''、"贡献^"、"经理人员"或其他同来作限定。 ，二、人的性质个人具有"人"这个同所包^的一定的待性。为了方便.我 们用"个人"这个名^來羞^ "丁，人"、^^ "个人的"这个名同形容词束强调其^些特性」这^^性^: (！)活动或行力，它 (门产生丁、 心^的因^ ，再加上（："^限的选择能力，其结果是（纟）〖』的。个人的一个虽要特性是活动。活动的总体和易于观察到 的力-而叫做行为。没有行为就没有个人。我们将^讲到的个人的行^产生于心理^素."心理因 素"这个词意思足-，决定着同其现在环埙关联的、个人的历史和 现在状况的物的、生物的、社佥的各种要素的结合、合成、残余。在实际书务屮几^^遍认为人们具有选择的能力，决定 的能力，自由意志。同时，为了绝大多数的科学目的，也这样认 为。显然'在我们的口常行^屮,几乎所々的人都相信，对于:正 常的、健全的行动.选择的能力是必需的。^^在个人责仟的学 说中、道德责任的学说中、法律责任的学说屮都反复灌输[^巾意 志的思想。这对于保持个人完整性的感觉似乎^必要的，这是由 下述经验推导出^的：个人完整性感觉的破坏，就^迠应能力、特 别是生活的社会方而的适^能力的跛坏。我们观察到，那些没有 自我意识、缺乏"尊心、汄为自己的所作所想无足轻|、没有什 么主动性的人，忭往成为问题，是病态的、棹神失常的、不现实 的、^适于协作的人：11 1(丘是，这忡选掸能力是冇限的。如果我们在前而讲的，个人 是各种物的、生物的和社会的要素相结合的活动领域这一点是正 确的话，这点也必然是止确的。3由意志的有限性还由于当人遇到大量机会和很多选择时，选择能力就处1：麻痹状态。这是从经 验推3出来的。例如，一个仵小船屮睡着的人，醒来时发现^在 雾中的海洋I "〖以随便驶往哪个方向上'，就会一下子无法选择 方向。可能性的冇限性是选择的必要条件。找出不能做某事的理 由，逋常^决定应该做仆么的一种方法」我们在后面将要讨论的 决策过程主要是^限决策的技术…，〈0限制选择的条〖牛以便使意志能力的行使现实可行的企图 叫作提出或达到一个"目的"。在本书中，-化要讨论同组织活动有 关的。的。必须向读者强调指出，卜.面：何关人的特性的论述的^要性。它 们是本书的基木原理。我认为，随着本书论述的展开，读者将会 了解，如果个'以人的行为的心理力的^莩假设为依据，就不可能 构建起^作体系或组织的理论，也不^"矗对组织、^理人员或参 加组织的其他人的行为作出有意义的说明。以后的各章都是进一 步解释这里所讲的内容的。自由意志问题的详细论述及其公开吋论，逋常只在哲学论文 或科学论文中才有。我之所以在这里陈述我在这个问题^：的观点， 是由于它在许多方而将影响我以后的论述。由于这个缘敁，我要 在这里进一步指出'对人的选择能力及其意义的夸大，在某些情 况下，不仅是造成误解的根源，而且导致错误的和无效的劳动。我 常常看到一些行动是以个人具有某种实际上并不存在的选择能力 为依据的。于是，当人们没有适应他时，就责怪人们有^反对，其 实是人们予，适应他，如果对自由意志的理解更接近于我在上面① ^本书第：！,^,—随-机应变的^论" ，12 ^陈述的概念，决定个人行为的部分努力就会采取改变行为条件的 方式。这包括通过训练、态度灌输、提供诱因等来改变人们的行 为。这些构成管理过程的一大部分。而这^主要是通过经验和直 觉來进行的。不能认识这些原理，是管理工作中犯错误的重要原 ^，并导致组织解体和改革失败、特別是政治领域改革的失败。 选择范围的狭窄性是由于物的、生物的、社会的要素综合起 来提供的可能性是有限的。这是从我个人的经验和对别人的直接 观察得出的结论。我将在后而予以详细说叫。因此可以这样说，人 是有选择能力的.但人同时又^要是现在栉过去各种物的、生物 的、社会的力^的合成物。这并不否认选择能力的6大重要性。虽 然选择能力在杲个时刻可能是极为有限的，但坚持朝一定的方向 反复选择，可能最终会使得人的物的、牛物的、社会的要素发牛 很大的变化。对我来讲，这点是明显的。第二节本书对待水人和人的问题的角度与上面所讲的相适应，本书中对待人的问题有两种角度。在 这点上，我们也适应于通常从人的行为来观察人的作法。^然我 们常常从较为接近下''般的观点来考察人的问题，如人的侧面、形 象、机能。这比从个别的人在空间上更人些，时间上更&些。例 如，当我们讲到管珲人员、雇员、投票者、政治家、顾客等时，我 们想到的是个人的某些侧面，人的某种活动，而不是整体人。而 当我们识别他们同我们或其他更大体系在职能匕的关系时，我们 把他们看成是特定的客观存在。我们尽可能地考虑到人的各个方 面。实际上，我们根据情况和目的，有吋以惊尺的技巧，常常从 一个角度转到另一个角度，或者通过某些中间的观点。何我们很 难分清楚在陈述中采用的是哪个角度。只^^这一点上我试图不 同于通常的作法。，13 1在本书屮，作，，寧^，1^，手巧學力，"，&人，纯粹从他们的职能方面，作。'只'要'他'们-的'努力是协作性的，他们的努力就被非个人化.或换句话说，被社会化。其正确性将 在本书第六章巾作为程-^的-种方法^更详细地予以说明。其次，作为^卜^于任何一个特定组织的一个人，将被肴作是物的、生物 的、斗4"一种独特的个人化、具有有限的选择能力。这两个方 ^并不是在时间1：百-相替换的，也就是说，一个个人并不是在这 段时间被着成是一种职能，^在另一段时间被,成是一个人；而 是在&个不同的侧面上互相替换，这些侧面可以同时出现。 ^、孕^，，，，，孚^,这些侧曲选择哪个，决定于考察的领'域二 ^ ^：]^^^会&4^个以上的人的活动的一冲职能体系时，讲 的是人的职能的或过程的侧面。^当我们把人孴成是协作职能或 过程的^率时，第二个方面，个人化这一力-面就更为灯便广。对41 ^ 一持定时冋的任何一个"体的^作体系来说，社会中 的绝大多数个人并没有直接的职能上的关系。1〉同任何一个特定 的协作体系相联爭、的个人有着一种义乂重的关系：职能的或内部的. 关系，这可能是吋断时续的；个人的或外部的关系，这是连续的 而不是时断时续的。就第-'种关系来说，人的某些活动只是活动 的非个人体系的一部分；就第二种关系来说，个人^外在于、孤立于或对立于协作1本系的。在后而我们将会明白，在实际活动和 我们的分析中，这冲双重处理的方法是可以承^并必要的。第三节协作体系以外的个人行为的某些特点在此进一步考察一下协作体系以外的个人行为的某^特点是 有好处的。在这方面，人们选择是否参加某-特定的「办作关系。这'：0 ！41木6第七1^种选择将以下列两点为依据：(！)当时的目标、愿望和推动力； 个人认识到的在他之外的其他吋供选择的机会。卞：学1力專，，字，寧^|^」^，竿^'！申寧小力^11^^^^-' ^圣^圣^金^^门^ "[厂又血^ ^"汆』血。'我们把愿望、推动力、需求叫做"动机"。动机主要是由现在 和过去的物的、生物的、社会的环境中的各种力^产生的」换句 "-说，"动机"是巾本章已讲过的个人的&种心理^^造成的，是 由行动以后的,实推断出来的。无疑，有时我们称之为"想像"的 现象在此也会成为一种因素。没有疑问的还有，人们偶尔可能自 觉到自己的"动机"。但通常的情况是，对于-个人的需求，可以 从他在有多种选择机会时所做的或试图做的半看出来，就他自己 来说，也是这样^、动机通常被描述为对冃的的追求。如果一个人的1 了动是为了 得到一只苹果，我们就讲邡个行动的动机是得到-个华果。但这 会造成误解。动机其实是消除-.种由各种力^产生的"紧张"，而 且我们常常认识到这'点。比如我们说，"动机^消除饥饿"。'伹 这常常是一种臆测。动机可能纯粹是社会性的--胃把苹果给别人； 或者叮能是作为买別的东两的+段的一忡社会行为。碰大多数 情况下，追求的目的或采取的行动代表着由社会的和生理的综合 因素产生的多种动机.它不能由行动者确定.逋常他也没有意识 到它。但是'胃动机产生于综合的来源这'点，常常可以从"意识追求的目的的条件或环埙的重要性表7〕夂出来。例如，-个孩子追求一只苹果。^显然他追求的苹果是农民^上的-只华果，^不V丄'我在这里讲的X—定^味荐在^何-种特定的十&兄】、。人(门的―'力机^常^屮他^^当吋所做所讲的来决定的。相反的，在仵多情况1、入们的动^&山以下-^ 因素决定的：1 ^他们在这种情况|、-所做所讲的；^他〖「〖在过2：类似的或卜1,71的情况卜所做所讲的；1他1'"在以圬的情况卜所做所讲的.」是自己家現的或商店里的。通常的经验是，追求的特定目的往往 是在-定条件下或通过一定过程去追求的口的。这点我(门常常不 会意识到。直到在其他条件下或通过其他过程可以得到那个事物， 而我们加以拒绝吋.才会察觉这点。由需求、推动力、欲望〈动机）引起的行为达到所追求的目 的并消除紧张。"时却并不能达釗目的。但它们总会产生其他一 些未所追求的后果。这些并未追求的后果通常被认为是偶然的、无 足轻重的、微不足道的.例如，一个追捕野兽作为食物的人，向 空气中散发出热量.踢动了一些砂子，擦伤了一点皮肤，使得他 对食物的需求更大了。另外有些吋候，未所追求的后果却不能被 ^为是微不足道的。例如，那个追捕野兽的人可能移动了一块石 头，导致^场毁灭了他的家庭、住处或存粮的山崩。'第四节人的行为中"有效性" 和"能率"的意义前面所讲的是显然的事实，因而往往被人所忽略，但它们在 本项研究中却是极为重要的。它们导致与人的行为和组织行为都 有关系的"有效性"和"能率"两词意义的区别问题。目前我们 只讨论它们同人的行为有关的意义。当达到了某一个追求的目的，我们就讲那项行为是"有效 的"。如果这项行为的没有追求的后果比追求的目的更为重要而且 是消极的，那么，那项行为虽然是有效的，却是"无能率的"。当 没有追求的后果是不重要的或微不足道的，那项行为就是"有能 率的"。此外，有时所追求的目的没有达到，而未所追求的后果却 满足了一些愿望或动机，这些愿望或动机并不是那项行为的"原 因"。我们就把那项行为看成是有能率的，但却并不是有效的。在 评价那项行为的价佤时'不是根据所追求的结果，而是根据未所^ 16 ^追求的结果。这屉人们经常肩-到的爭。因此，--项行为如果达到了它特定的客观"的，我们就说它是有效的。如果那项行为达到I0的而乂没有产^抵消的消极后 果，我们就讲它是有能率的，不论它是不是有效的。如果一项行 为没有使动机得到满足，或者产生了^板的后果，那么即使它是 有效的，我们也认为它是无能率的。当我们发现我们并不需要原 來认为需要的^物时，就经常发生这种情况3人I门追求的特定口的有两种：物的和社会的。物的目的是物 体和物的条件八如暧的^气、光、遮萌等。它们在"纯悴的"物 的环境中存在。社会的目的是同别人接触，相百-发生关系，信息 交流。这些目的的追求通常必须在一般的社^环堍和某些特定的 物的环境中。因此，不论特定的3的是什么，它们都用来满足人 们的复杂的动机。一项特定的物的目的忭^包含未所追求的杜会 后果，而一项社会目的则总是包含未所追求的物的后果。实现目的的行为总是物的（或生理的），有时也可能是社会的： 不论是哪种情况，它们都会有未所追求的后果。这^^果可能是 枳极的，也可能是消极的。社会过程指的^其巾的行力是两个以 上的人的行为体系的一部分。其最普逋的形式是口头的信息夂流。按照上面所讲的，我们可以说协作中的人的动机，都至少带 有社会的和生理的条件，因而几乎都是生理的和社会的动机的复 合体。有些动机是生理方面占优势，有些是社会方而占优势，但 通常情况是，哪-方面都不能讲一定占优势。我在本章中论述的论点是本书展开的概念框^所必不可少 的。这个概念框架是构建-个组织现论和描述管理过程的重要意①包括有生命的东巧―」本"I；通常不对牛.物的^素相物的要素加"^分，除^# 讲到人的时候。 '―^ 77 ^义的1：【1。 1方而，有^哲学家把人的行为解释为普遍力^的^现.个人只是被动的」他们否认选择自由或意志自由.把组织和 社会主义作为^本立场，他们以可以广泛地观察到的、在社会环 境中支配人的行^和思想的事实为依据。另--方面，有些哲学家^为，选择自由和意志!^由是灭生的，个人^独立的存务：，把物 的和社会的环境贬为次要的、从属的条件。他们也能同其他一些 行为和思想的事实相一致。我不想凋解这些哲学学说或它^I依据 的科学，说的对立。至少在3^1，为了构建…个适合需要的和有 用的协作体系和组织的理论，要求接受两者的论点来描述社会现 象的各个力―面。因此，对^我们的II的来说，必要的是在什么条 件厂，在仆么联结巾申为了仆么目的，可以有效的采用这些论点， 并指出它们可以同时被认为^能够适用的。〖卩.如他们所观察和经 验到的那样，「办作和组织是相对立的丰实、人的相对立的思想和 感情的"体综合体。经埤人员的职能正在/'通过具体的活动来促 进对立的各种力^的综^，调节互相冲突的各种力^、本能、胃利 益、条件、立场和理想。18 ，第三章协作体系中物的和 生物的限制个人主义哲^，即选择和自由意志哲学的最普遍的含义是 "目的"。其相反的哲学，即决定论、行动主义、社会^义的最一 般的表现是"限制"。个人口的的存在，或相信其存在，以及个人 受到限制的经验导致了达到目的和克服限制的协作。所采用的具 体过程，在工业屮叫做"工艺技术"，在3由职业者叫做"技能"， 在宗教界叫做"仪式"，在私人行动方面叫做"适应行为"、"手 腕"、"选择达到3的的适当方法"。我们全都了解一些这类过程，井对其中某些感到兴趣。但没 有人对很多过程了解和感兴趣。人的整个生涯都用来掌握少数专 门过程，其巾某些方面需要苦心钻研才能说明。但是，这些过程、 特别是同个人行为和组织行为有关的过程的般意义，还没有得 到阐明。现在有必要把这些过程，闩纳为一些要点。这些要点对于 了解协作的理由、组织的不稳定、管理工作屮决策的机能，是必 不可少的。我们将在这里作这项工作，尽管在刚幵始看来，似乎 在某些方面只是讲些自明之理，在另一些方面又是在作不必要的 说教。但为了有助于阅读全书，我们还是要做。我们提出的问题，在提出时是直接而简明了当的，何回答可就不容易了。这些问题是：(！)协作为什么会有效？什么时候会 有效？ VI、协作过程的目的是什么？（，"协作的限制是什么？协作体系不稳定的原因是什么？ 协作对目的的追求有什么影响？为了简明起见，本章对这些问题的回答，假定只涉及生物的 和物的因素，而把社会因柰放到^面去讲。这就要求把人作为某 种被操纵的机器人来对待。我(门给他规定目的，并假定他没有满 足的感觉。第一节协作有效的堙由^时机