天天读书网（www.book.d78i.com）整理根据伊利诺斯州兴斯述尔城德拉登出版让1973年版译出政治学说史上 册(美]乔治·霍兰·萨拜因著[美]托马斯·兰敦·索尔森修订盛葵阳 崔妙因 译商务印书馆出版1986年4月第1版出版说明本书系美国乔洽?霍兰?萨拜因教授(Prof．George HollandSabine)的名著，初版1937年问世，后经两次重版，内容无多改动。这部译本是据托马斯?兰教?索尔森(Thomas LandonThorson)1973年修订本即本书的第四版译出的。索氏在第四版“前言”中声称，原作自问世后三十多年来，在它所涉及的领域内，不仅是一本标准教科书，而且是得到广泛承认的精心之作，至于他本人的修订工作则不过是“对萨拜因教授巨著的增补、继续和发挥乃，而“不是对其原旨和内容作实质性的改动”。萨拜因1880年生于美国俄亥俄州迭顿城，1903年入科内尔大学，1906年获博士学位。在斯坦福、科内尔以及其他一些美国大学历任哲学副教授、教授，并为美国哲学协会、政治学协会的会员。本书原著就是他在科内尔大学任教期间撰写的。萨拜因除著述本书外，还编辑和翻译过几部有关政治理论的文集与专著，在美国学术界享有盛誉。1948年退休后仍保留教授的荣誉称号，并于完成本书第三版的修订工作之后不久去世。他的后继者素尔森1934年生于美国印第安纳州的拉博特，1956年入印第安纳大学，1960年获普林斯顿大学的博士学位，后在加拿大多伦多大学政治经济系任教，为西方政治哲学界的后起之秀。据西方当代政治理论界一些学派的评价，萨拜因是“历史主义学派”的主要倡导人之一，尽管他比这个学派的其他倡导人“距离纯粹历史主义者的观点更远些刀①。索尔森继承萨拜因工作，固然是由于原著初版问世后三十多年西方学术界的巨大变迁，特别是二次大战后形形色色的政①参见爱-麦?伯恩斯“当代世界政治理论》的《结论部分》。商务印书馆，1983年。所有这一切，归结起来就是说：我认为，比起萨拜因教授来，我倒是更加赞成自然法传统和黑格尔与马克思的进化观点，而这一倾向一直左右着我修订此书的工作。本版的第一章是新增的，旨在将政治学说史纳入人类进化和前希腊、前哲学思想的源流。对于本拟加以详细讨论的关于西方政治学说渗入非西方世界的部分，我暂且限于在论共产主义一章中增添论中国及毛泽东一节。把许多散见于讨论中的论断口气改得温和了，这一般是通过省略若干词句的办法，最明显之处是在论黑格尔一章中略去了好几页、之多。萨拜因重写了第三版(1961年版)，并在很大程度上缩短了他对法西斯毒义和国家社会主义的讨论。鉴于过去十二年来，由于种种原因，对这个论题的兴趣在许多地方又重新激发起来，便把原有的论述恢复了。参考书目已全部予以更新，并在不少地方增添了新的脚注或对已有脚注加了新的材料。最后或许也是最重要之点：对这部书业已全部予以重新设计?并在版式和字体上重新作了安排，以期为乔治．萨拜因的博学精思提供易于接近得多的通道。托马斯?兰敦?索尔森1973年1月于印第安纳州拉波尔特第一版前言这部政治学说史是按政治学说本身是政治的组成部分这一假设撰写而成的。易言之，各种政治学说并不涉及客观的现实情况，而是作为政治本身在其中生存的社会环境的正常部分问世的。对政治行动的目的，对实现目的的手段，对政治形势的可能性与必要性，以及对政治宗旨所赋予的义务等提出看法，乃是整个政治演变过程固有的组成部分。这种思想是同各种体制、政府机构及其所涉及到的精神上和物质上的种种压力——人们至少倾向于认为，这些压力在某种程度上是受这种思想控制的——一道演进的。如此看来，政治学说也跟政治本身一样，是无止境的，政治学说史也不会有最后的一章。倘若人类的历史朝着遥远的神圣的结局前进，本书作者是并不自以为对之有所了解的。从全面看问题，很难说某一种政治理论是正确的。在其各种组成部分中，它含有对事实的判断或对趋势的估计，也许只有时间才能客观地证明这些判断或估计是正确还是错误的。它还涉及到对其各种组成部分试图加以综合时逻辑上一致的某些问题。它无论如何总是含有个人或集体的种种评价和偏爱，这些因素都可以歪曲对事实的理解、对趋势的估计以及对一致性的掂量。进行评论时最可能做到的是，始终尽可能区分以下三种因素：防止把偏爱与必然的逻辑或确切的事实混为一谈。不能认为，当代的任何政治哲学比过去的任何政治哲学，可以超脱它对各种问题、价值、习惯或者甚至对自己时代的偏见所处种种关系。一个历史著作家至少应当防止使每一代人都幻想自己是一切时代的继承人的那样一种利己主义。另一方面，他除了忠实于史料——这是每个严肃的历史学家的义务——或承认有所偏爱——这是每个诚实的人都会有的——也不可声称自己是公正无私的。否则，以不偏不倚自诩，不是浅薄就是自吹自擂。一个读者要是感兴趣，他是有权利承认历史学家个人的哲学偏爱的。至于本作者的偏爱，则一般同意本书第二十九章第一节①所述休谟对自然法的批判作出的结论。因为，就愚见所及，要凭任何逻辑的作用推断出事实的真相是不可能的，何况不论是逻辑还是事实也都并不含有价值。因此，作者认为，把这三种作用溶为一体的企图——不论在黑格尔的唯心主义或其马克思主义的变种中——只能使自然法体系中固有的学术混乱现象长期延续下去。以一种确定秩序的发展或历史进步的信念去取代理性的不证自明的信念，乃是用一种更不可证实的概念去替换无法证实的概念。只要存在着什么象历史Ⅸ必然性刀的东西，那似乎只能属于对可能性的估计，而这种估计通常是不可能加以应用并且总是极不可靠的。至于各种价值，在作者看来，它们无非是人类的种种偏爱对社会与自然事态作出的反应；在具体情况下，价值是非常复杂的，一般甚至不可用象“有用”那么一个不严紧的词加以描述。不过，经济导因的思想也许是十九世纪给社会研究增添的最富于创见的见解。从这样一种社会相对论的观点去撰写一部全面论述西方政治理论的史书，也许是审慎的学者所不应试图从事的巨大的工作。它包含着作者深知自己并未掌握的知识范围。因为，一方面政治理论从来总是哲学和科学的一部分，即将目前可用的学术和评论材料应用于政治学。另一方面，又是对道德、经济、政治、宗教译：①本书原第一版的第29章第’节，在现在的第四版中改为第。章第l节.译者和法律等方面问题的探究，而不论要加以解决的问题是在什么样的历史和制度的情况下提出的。本书采用的观点，其要旨是哪一种因素也不应忽略。学术材料至少对政治理论来说是重要的，只要它真正能应用于某些事态；而制度上的种种现实情况也很重要。只要它们能启发并左右思绪。理想的要求是，历史学家应以同样的清晰性对这两方面都考虑到并加以陈述；行动中的政治理论应与书本中的政治理论受到同等的对待。可见，对历史学家的学术水平所作的这种要求，其分量之重是不胜负担的。在处理作为一部政治思想史材料的大量文献过程中，作者力图尽可能避免由于篇幅所限只能一笔带过而不可能在书中加以叙述的一些人和书。一个人的存在或一本书的写成，这事实本身并不是本书所设想的政治思想史的组成部分。在许多情况下，径直挑选一个样板以代表相当一批人和书而略去别的可能的代表，这是有必要的。在经过挑选之后，使所含主题与主题之间保持合理的比例便成为最大的难题。特别是接近现代部分时，鉴于篇幅有限，要掌握何者可取、何者可舍以及对已选录的项目的相对重要性作出决定，就几乎成为无法解决的难题了。具体地说，作者非常拿不准，如果要保持与以前诸章的比例相一致，继论黑格尔之后的几章是否略去太多，以致把应收辑的部分也省略了。要是作者有什么理由可以提出辩解的话，那便是有位朋友弗朗西斯．w．科克尔教授最近业已完成的这项工作比作者在任何情况下可能做到的要好得多。作者在写作过程中深受许多学者惠助，他们对这一课题的某些阶段或有关部分在处理上比作者要恰当得多。乔治?霍兰?萨拜因1937年4月10日于纽约州伊色卡。5第三版前言这一版象前一版一样，主要在最后三章中作了一些改动。页码直至第740页保持原状。可是，参考书目又一次作了全面修订，并将少数新出版物增入脚注。对课文中论洛克一章若干处作了小的修改，以收入有关彼得?拉斯勒特先生著作的某些论述。为了充分利用w?冯?雷顿先生编纂的洛克《论自然法文集》一书，将这一章加以重新撰写也许要好些，但这样做可能要作超过此次修订计划的另一些改动。第740页以下的一章最后一节论现代化了的自由主义，业已重新改写，以期廓清其对开明政治种种设想的阐释。论马克思一章几乎全部重新写过，主要旨在改进陈述的方式，但部分原因则是意在使转入论共产主义的一章显．得更加清晰。略去了对剩余价值学说的阐释部分，其部分原因是，这一部分的阐释对有关学说的争论之点看来并不恰当，但主要是因为有关论据的技术细节在马克思政治理论中看来并不占据重要地位。论共产主义一章已全部改写并重新加以改编。这是基于若干理由。其一，关于这一课题的重要出版物近十年来问世的数量是巨大的，因而比起1950年作者执笔时看来有可能对列宁主义的历史作较好的叙述。其二，作者认为，在前一版中，他对列宁和马克思之间形式上的不一致未免说过了头。如今，在他看来，马克思主义并不象他当时所认为的那么极端严密，所以列宁取之于马克思的东西事实上还在那里，尽管马克思对西欧的阐释者来说，过去似乎迥然不同。简言之，存在着两种马克思主义传统：西方社会党的6传统和最终导致共产主义的传统。这两种传统各有千秋，但二者都出自马克思。其三，如今作者认为，他对共产主义的陈述，措词过于笼统。例如，他在表述列宁关于党的学说时，似乎这一学说不过是阐明该党1902年声明的含义而已。作者仍然认为，原则依旧，确无丝毫改变；可是，对原则的运用在那些熟谙这些原则的人们之间却是个争论不休的问题，这也是事实。现在，作者认为他本人的信念——政治理论是作为政治的组成部分而发展的——本应使他在论述列宁理论时不那么过于刻板地遵循演绎法。因而，他在重写这一章时几乎多按编年的顺序，以示列宁的各项原则是如何在情势的压力下被迫变成有点象程序规则之类的东西。最后，论国家社会主义的末章业已大部分重新改写，主要旨在缩短篇幅。在以往十年中，全世界乐于——也许是太乐意了——把希特勒忘掉。看来，如今还长篇累牍地陈述那些往往是华而不实而又总是歇斯底里的所谓“理论”，是没有多大意思了。这并不是因为作者认为政治业已免于患歇斯底里症，而倒是因为他相信：一次新的抨击会找到可以利用的新的不同轻信者。牛顿大学林肯学院克里斯托弗?布赖色兹先生在筹措这一修订本的印制方面提供十分有效的帮助，作者愿借此机会向他表示谢意。乔治?霍兰?萨拜因1961年1月于纽约，伊色卡7目 录第一编关于城邦的学说第一章政治学说的原委…………………………………………2政治学说和人类的进化——政治学说和政治制度——政治学说是西方文化传统的象征——希腊人以前的文明的发展——政治哲学的创立第二章城邦…………………………………………………22社会阶级——政治制度——政治理想第三章柏拉图以前的政治思想………………………………．43群众性的政治辩论——自然界和社会的秩序——自然与常规——苏格拉底第四章柏拉图：《理想国》………………………………………60需要政治学——美德即知识——意见的无能——作为典型的国家——相互需要和劳动分工——等级和心灵——公道——财产和家庭——教育——略去法律第五章柏拉图：《政治家》和《法律篇》……………………95重新承认法律——金质的法律纽带——混合式国家——社会制度和政治制度——教育制度和宗教制度——理想国，和法律篇，第六章亚里士多德：政治理想………………………………119新政治学——各种统治——法律的统治——理想和现实的冲突——彼此冲突的权力要求第七章亚里士多德：政治现实…………………………………139政治体制和道德体制——民主制及寡头制的种种原则——切实可行的最好国家——政治家的新艺术——本质的发展第八章城邦的没落…………………………………………159城邦的失败——撤退或是抗议——伊壁鸠鲁学派——犬儒学派第二编 关于世界社会学说第九章自然法…………………………………………………178个人和人类——和谐与君主政体——世界城——对斯多噶主义的修正——西皮奥集团第十章西塞罗和罗马法学家…………………………………199西塞罗——罗马法学家第十一章塞涅卡和教父……．……………．…………………．216塞涅卡——基督教的服从——一仆二主——安布罗斯、奥古斯丁和格雷戈里——两把剑第十二章民众及其法律……………………………．………．．242无所不在的法律——找到和宣布法律——法律下的国王——选择国王——领主与封臣——封建法庭——封建制度与共和国第十三章有关授权的争论……………………………………270中世纪教会国家——教会的独立——格雷戈里七世和天主教徒——亨利四世和保皇派第十四章人的普遍性……………………：…………………．292索尔兹伯里的约翰——圣托马斯：自然和社会——法律的性质——但丁：理想化了的帝国第十五章美男子菲利普和博尼费斯八世……………………314政论家——双方的相对立场——教皇的要求——埃吉狄厄斯．科朗纳——罗马法和王权——巴黎的约翰第十六章 帕都亚的马尔西利奥和奥肯的威廉………………339马尔西利奥：阿夫罗伊兹主义的亚里士多德主义——国家——法律和立法者——教会和神职人员——宗教大会——威廉：教会的自由——宗教大会理论第十七章教会政府的宗教大会理论…………………………367教会的改革——自给自足的社会——和谐与同意——宗教大会的权力——宗教大会理论的重要性G∞rge H．Sab沁eA HISTORY oF PoLITICAL THEoRYfourth editionRevised by Thomas Landon ThorsonHinsdale，Illinois，Dryden Press，1973．根据伊利诺斯州兴斯达尔城德拉登出版社1973年版译出ZHtNGZHi XUESHU6 SHT政治学说史下 册(美]乔治?霍兰?萨拜因著[美]托马斯?兰敦?索尔森修订刘 山等泽商务印书馆出版1986年6月第1版目 录第三编 关于民族国家的理论第十八章马基雅维利…………………………………………386近代专制主义——意大利和教皇——马基雅维利关心的问题——道德上的冷漠——普遍的利己主义——万能的立法者——共和主义和民族主义——明察秋毫与不足之处第十九章早期的新教改革者…………………………………410消极服从和抵抗的权利——马丁?路德一一加尔文教和教会的权力——加尔文与消极服从——约翰?诺克斯第二十章保壬派和反保王派的理论…………………………428法国的宗教战争——新教徒对专制主义的抨击——t为反对暴君的自由而辩护x——其他新教徒对专制主义的抨击——耶稣会会士和罗马教皇的间接权力——耶稣会会士和反抗的权利——国王的神圣权利——詹姆士一吐第二十一章让?波丹…………………………………………456宗教信仰自由——国家和家庭——主权——对主权的限制——秩序良好的国家第二十二章近代自然法理论…………………………………472阿尔色修斯——格劳秀斯：自然法——道德原理与论证——契约与个人同意第二十三章英国：准备国内战争……………………………493莫尔的t乌托邦x——胡克：英国的国教——天主教和长老会的反对——独立派——分裂派和国家全能论者——宪制理论：史密斯和培根——爱德华?柯克爵士第二十四章托马斯?霍布斯…………………………………514科学唯物主义——唯物主义和自然法——自我保护的本能——合理的自我保护——主权与虚构的法人——从虚构的法人推出的结论——国家和教会——霍布斯论个人主义第二十五章激进主义者和共产主义者………………………537平均派——英国人的天赋权利——温和的和激进的改革——对立法机关的限制——掘地派——温斯坦莱的“自由法x第二十六章共和派：哈林顿、密尔顿和西德尼……………557共和政治的经济基础——法的绝对统治——共和国的结构——约翰?密尔顿——菲尔默和西德尼第二十七章哈利法克斯和洛克………………………………580哈利法克斯——洛克：个人与社会——对财产的天赋权利——哲学上的意义不明确——契约——社会和政府——洛克理论的复杂性第二十八章法国：自然法的衰落………………………………608法国政治哲学的复兴——洛克受到欢迎——改变了的环境——孟德斯鸠：社会学和自由——法与环境——权力分立——伏尔泰和他的法律自由——爱尔维修：法国的功利主义——重农主义者——霍尔巴赫——杜尔哥和孔多塞的进步观念第二十九章卢梭对社会的再发现……………………………645对理性的反抗——作为公民的人——自然与淳朴生活——公意——自由的矛盾——卢梭和民族主义第三十章习俗与传统：休谟和柏克………………………670休谟：理性、事实和价值——自然法的毁灭——感情的逻辑——柏克：约定俗成的政体——议会代表制与政党——抽象的权利与政治人格——历史的神圣旨意——柏克、卢梭和黑格尔第三十一章黑格尔：辩证法和民族主义……………………695历史的方法——民族精神——德意志国家——辩证法和历史的必然——对辩证法的批评——个人主义和关于国家的理论——自由与权威——国家和市民社会——黑格尔哲学的后来影响第三十二章 自由主义：哲学上的激进主义…………………741最大幸福原则——边沁的法律理论——早期自由主义的经济理论——早期自由主义的政治理论第三十三章近代的自由主义…………………………约翰．斯图尔特?密尔：论自由——社会研究的诸原则——赫伯特．斯宾塞——对自由主义的唯心主义修正——自由主义、保守主义、社会主义——自由主义的当今意义第三十四章马克思和辩证唯物主义…………………………824无产阶级革命——辩证唯物主义——经济决定论——意识形态与阶级斗争——马克思的总结——恩格斯论辩证法——恩格斯论经济决定论——辩证唯物主义和政治——作为一种制度的资本主义——资本主义的崩溃——社会革命的策略第三十五章共产主义…………………………………………8 76俄国的马克思主义——列宁关于党的理论——列宁论辩证唯物主义——资产阶级革命和无产阶级革命——帝国主义的资本主义——革命的途径——革命的前景——革命成功后的问题——无产阶级的先锋队——民主集中制——一国建成社会主义——共产主义在中国——共产主义的特征第三十六章法西斯主义和民族社会主义……………………963民族社会主义——普鲁士社会主义——非理性主义：舆论的哲学趋势——哲学是一种神话——法西斯主义和黑格尔主义——民众、优秀人物和领袖——种族的神话——生存空间——极杈主义——民族社会主义、共产主义与民主主义第一章政治学说的原委政治学说和人类的进化在二十世纪最后三分之一的岁月里，科学使我们具有高度信心把人列为动物界中被称之为灵长目的成员。人象其他灵长目动物一样——因而也象所有其他动植物一样——经常面临着要在这个世界上去适应生活环境的大量问题。人类具有动物的适应性，虽然可能引起原发性的肤色改变、或者肺性能改变，或者抗寒能力改变，但也会导致发现和发明种种方法去对付大自然，对付其他的人，而最重要的也许是对付人的思想意识①。我们称之为政治组织和社会组织——生活中的习俗、惯例和常规在不同程度上使人们牢固地结成相互联系的集体——也许是人类适应外在和内在环境的最重要方式。研究人类学和研究动物生活状况的学者们越来越弄清楚了这一点：对人类和大多数灵长目动物以及对许多其他种类的动物来说，群居生活和组成集体是生物求生存的主要手段。人不象海龟那样有坚硬的甲壳，也不象豪猪那样有一身刺，但人的确是过群居生活的，而且为了生存的目的，具有把群居生活组织得很好的能力。我们必须联系上述这种背景并在这样一种关系中来开始了解政治学说。很简单，政治学就是人类为有意识地去了解和解决集体生活和集体组织的种种难题而作的尝试。因之，政治学说是①人类学家韦斯顿?拉巴尔令人信服地谈到有必要了解这一点，即人类作为动物，他不仅需要适应外在的、客观的环境，而且还需要适应他所畏惧的、向往的和幻想的境界。见韦斯顿?拉巴尔著《灵魂的舞蹈》(The Ghost Dance)，花园城，双日公司1970年版。2一种理性的传统，它的历史是由人们对政治问题的想法随着时代而演变构成的。人类学家喜欢把人说成是“孕育文化的”动物，而研究通讯系统的理论家马歇尔?麦克卢汉把交流信息的手段和文化方面的发明创造称之为人的“延伸部分”。①政治学说是人类“孕育”或具备的这种文化的一部分。它是人类的一种延伸；它通过语言、文字、印刷术以及晚近的广播和电视这样一些人的延伸部分得到阐明，同时又受这些延伸部分的约制。如果我们广泛地给政治学说下个定义，说它是“任何关于政治或涉及政治的思想”，那么，我们几乎就要把自古以来人类的一切思想都包括进去。但是我们在本书中提到的政治思想是指对政治问题的“专门的”调查研究，这就是说，我们所指的政治学说创始于一个特定地区，即我们今天称之为希腊的古希腊人居住地，具体时间大致在纪元前第五世纪。如果我们借用生物学的说法，那我们可以说：正如大自然的进化在某一时期某一地区出现了哺乳动物那样，孕育文化的动物的进化也在某一时期某一地区出现并开始了有规律的、自觉的政治探讨。我们必须对这个进化的概念作一点补充说明。大自然“创造”哺乳动物，创造的含义并非说一切哺乳类动物在一瞬间突然出现并在世界上充分发展起来．而是说越过了一道关卡，哺乳动物由此滋生繁衍成一个品种极多的类别。